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电力公司廉洁风险防控手册

第一章总则

1.1目的与依据

为深入贯彻全面从严治党要求，强化权力运行制约和监督，有效防范和化解公司在生产经营、改革发展过程中的廉洁风险，保障公司持续健康稳定发展，依据国家相关法律法规、党纪党规以及公司内部管理制度，特制定本手册。

1.2适用范围

本手册适用于公司各级单位、各部门以及全体员工，尤其针对各级管理人员、重点岗位人员及关键业务环节。

1.3工作原则

廉洁风险防控工作遵循以下原则：

*坚持党的领导：把党的领导贯穿于廉洁风险防控全过程，发挥党委的领导核心和政治核心作用。

*坚持预防为主：以风险识别为基础，以制度建设为核心，以监督制约为关键，防患于未然。

*坚持问题导向：聚焦权力集中、资金密集、资源富集的重点领域和关键环节，精准施策。

*坚持权责对等：明确各层级、各岗位的廉洁风险防控责任，做到有权必有责、用权受监督。

*坚持持续改进：动态评估风险变化，及时优化防控措施，形成闭环管理的长效机制。

第二章组织领导与职责分工

2.1组织领导

公司党委是廉洁风险防控工作的领导机构，负责统筹规划、部署推进、督促落实。成立由党委书记任组长，总经理、纪委书记任副组长，其他班子成员为组员的廉洁风险防控工作领导小组，下设办公室（通常设在纪检监察部门），负责日常协调、组织实施和检查评估。

2.2职责分工

*公司党委：履行主体责任，研究决定廉洁风险防控重大事项，保障必要的资源投入。

*公司纪委：履行监督责任，监督检查廉洁风险防控工作落实情况，严肃查处违纪违法问题。

*廉洁风险防控工作领导小组办公室：承担领导小组日常工作，组织开展风险排查、制度修订、教育培训、监督检查等。

*各职能部门及基层单位：落实本部门、本单位廉洁风险防控主体责任，组织开展风险识别、评估，制定并执行防控措施。

*各级管理人员：履行“一岗双责”，抓好分管领域和本岗位廉洁风险防控工作。

第三章廉洁风险识别与评估

3.1风险识别范围与方法

廉洁风险识别应覆盖公司生产经营管理的各个领域和环节，重点关注工程建设、物资采购、电力营销、财务管理、干部人事、燃料采购、供电服务等关键领域。

识别方法可包括：

*岗位自查：由岗位人员对照职责查找潜在风险。

*部门互查：部门间相互检查，交叉验证。

*专业排查：组织纪检、审计、法律等专业人员进行专项排查。

*流程梳理：通过梳理业务流程，查找关键节点风险。

*案例分析：结合内外典型案例，举一反三查找风险。

3.2风险点排查内容

重点排查以下可能存在的廉洁风险：

*权力运行风险：权力过于集中、自由裁量权过大、决策不规范等。

*制度机制风险：制度缺失、不完善、执行不到位，流程不清晰等。

*岗位职责风险：关键岗位人员廉洁自律意识不强、履职不到位等。

*业务操作风险：业务办理不规范、执行标准不统一、监督不到位等。

*外部环境风险：利益诱惑、不正当竞争、商业贿赂等。

3.3风险评估与分级

对识别出的廉洁风险点，从发生的可能性、造成后果的严重性等维度进行评估，确定风险等级（如高、中、低三级）。高风险点应作为防控工作的重中之重。

3.4建立廉洁风险清单

在风险识别和评估的基础上，建立公司、部门、岗位三级廉洁风险清单，明确风险点名称、风险等级、涉及岗位、潜在表现形式等内容，并实行动态管理。

第四章廉洁风险防控措施

4.1健全权力运行制约机制

*规范决策行为：严格执行“三重一大”决策制度，完善议事规则和决策程序，确保科学民主决策。

*分权制衡：对重要岗位和关键环节的权力进行合理分解，形成相互制约的工作机制。

*公开透明：推进党务、厂务、业务公开，保障职工群众的知情权、参与权和监督权。

4.2完善重点领域防控措施

*工程建设领域：严格执行招投标法，规范招标代理、评标专家管理，加强工程变更、质量验收、资金拨付等环节管控。

*物资采购领域：推行集中采购、阳光采购，完善供应商准入、评价和退出机制，加强采购需求、招标、合同、验收、付款全流程管理。

*电力营销领域：规范业扩报装流程，严格执行电价政策，加强电量抄核收管理，防范“三指定”、违规减免缓等行为。

*财务管理领域：严格执行财经纪律，加强预算管理、资金管理和成本控制，规范大额资金使用审批程序。

*干部人事领域：坚持党管干部原则，规范干部选拔任用程序，严格执行任前公示、考察考核等制度。

4.3强化日常教育与监督

*廉洁教育常态化：开展理想信念教育、党纪国法教育、警示教育，增强全员廉洁自律意识。

*关键岗位监督：对重点岗位人员实行定期轮岗