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企业风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设验收评估评分标准

一、基础管理（30分）

（一）制度建设（10分）

1.风险分级管控制度（4分）

-企业应建立涵盖风险识别、评估、分级、管控策略制定、管控措施落实等环节的风险分级管控制度。制度缺少一个关键环节扣1分，关键环节内容不完整、不明确的，每处扣0.5分，扣完为止。

-制度应明确各部门、各岗位在风险分级管控中的职责，职责划分不清晰的，每处扣0.5分。

2.隐患排查治理制度（4分）

-需制定详细的隐患排查治理制度，包括隐患排查的方式、周期、内容、整改要求等。未明确上述要素之一的，扣1分。

-制度应规定隐患排查治理的流程，从隐患发现、登记、报告、整改到销号的全过程管理要求不明确的，每处扣0.5分。

3.双重预防机制融合制度（2分）

-建立风险分级管控与隐患排查治理的融合机制，明确如何将风险管控措施纳入隐患排查内容，未建立融合机制的扣2分。

-融合机制内容不具体、缺乏可操作性的，扣1分。

（二）组织机构与人员配置（8分）

1.领导小组（3分）

-企业应成立以主要负责人为组长的双重预防机制建设领导小组，未成立领导小组的扣3分。

-领导小组职责不明确的，扣1分；成员组成不合理，未涵盖各相关部门负责人的，扣1分。

2.工作小组（3分）

-设立专门的双重预防机制建设工作小组，负责具体工作的实施。未设立工作小组的扣3分。

-工作小组人员配备不足，不能满足工作开展需要的，扣1-2分。

3.人员培训（2分）

-对参与双重预防机制建设的相关人员进行培训，要有培训计划、培训记录和培训效果评估。培训计划不详细的，扣0.5分；培训记录不完整的，扣0.5分；未进行培训效果评估的，扣1分。

（三）文件资料管理（6分）

1.文件归档（3分）

-对双重预防机制建设过程中的文件资料进行分类归档，包括制度文件、风险评估报告、隐患排查记录等。未进行分类归档的扣3分。

-归档资料不完整，缺少重要文件的，每处扣0.5分。

2.文件更新（2分）

-定期对相关文件资料进行更新，以适应企业实际情况和法规标准的变化。未建立文件更新机制的扣2分。

-未按规定及时更新文件的，每处扣0.5分。

3.文件查阅（1分）

-确保文件资料便于查阅，有明确的查阅方式和途径。不便于查阅的，扣1分。

（四）信息化建设（6分）

1.系统建设（3分）

-企业应建立双重预防机制信息化管理系统，实现风险信息、隐患信息的动态管理。未建立信息化系统的扣3分。

-系统功能不完善，不能满足风险分级管控和隐患排查治理基本需求的，扣1-2分。

2.数据录入与应用（2分）

-及时、准确地将风险信息和隐患信息录入信息化系统，数据录入不及时或不准确的，每处扣0.5分。

-充分利用信息化系统进行数据分析和预警，未开展数据分析和预警工作的，扣1分。

3.系统维护（1分）

-定期对信息化系统进行维护，确保系统正常运行。未进行系统维护的扣1分。

二、风险分级管控（30分）

（一）风险识别（10分）

1.识别范围（3分）

-对企业的所有活动、设备设施、作业环境等进行全面的风险识别，识别范围覆盖不全的，每缺一类扣1分。

-应考虑正常、异常和紧急三种状态以及过去、现在和将来三种时态下的风险，未考虑其中一种状态或时态的，扣1分。

2.识别方法（3分）

-选择科学、合理、适用的风险识别方法，如安全检查表法、工作危害分析法等。未采用合适方法的，扣3分。

-识别方法应用不规范，导致风险识别不准确的，扣1-2分。

3.识别人员（2分）

-组织相关专业人员参与风险识别工作，识别人员专业能力不足或参与人员不全面的，扣1-2分。

4.识别记录（2分）

-对风险识别过程和结果进行详细记录，记录不完整、不准确的，每处扣0.5分。

（二）风险评估（8分）

1.评估方法（3分）

-选用合适的风险评估方法，如风险矩阵法、作业条件危险性分析法等。评估方法选择不当的，扣3分。

-评估方法应用不规范，导致评估结果不准确的，扣1-2分。

2.评估过程（2分）

-严格按照评估方法的步骤进行评估，评估过程不严谨、随意更改评估参数的，扣1-2分。

3.评估结果（2分）

-评估结果准确合理，分级清晰。评估结果与实际情况偏差较大的，扣1-2分。

-形成风险评估报告，报告内容不完整的，扣1分。

4.动态评估（1分）

-定期对风险进行重新评估，发生变化时及时进行评估。未进行定期评估或变化后未