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企业债券发行服务协议（承销保荐）2025年人员管理

鉴于甲方拟发行企业债券，需要聘请乙方提供承销保荐服务，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《企业债券管理条例》及其实施办法、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及其他有关法律法规、规章和规范性文件（以下简称“相关法律法规”）的规定，甲乙双方经友好协商，就乙方人员参与本企业债券发行（项目名称：__________，债券代码：__________，发行规模：__________元）提供承销保荐服务过程中的人员管理事宜，达成如下协议，以资共同遵守。

第一条适用范围与定义

1.1本协议项下人员管理适用于乙方指派参与本债券发行项目的所有工作人员，包括但不限于项目负责人、承销保荐代表人（及其助理）、尽职调查人员、申报文件制作人、法务合规人员、质量控制人员、路演推介人员、簿记管理及发行分销人员等。

1.2本协议所称“承销保荐项目人员”是指乙方根据本协议约定及项目需要，实际参与本债券发行承销保荐工作的所有人员，包括但不限于前述工作人员以及乙方指派的其他必要支持人员。

1.3本协议所称“核心项目人员”是指负责本项目的整体管理、尽职调查、申报文件制作、风险控制、保荐工作等关键环节的承销保荐代表人、项目负责人及其他经甲方书面确认的关键岗位人员。

第二条人员资质与胜任能力

2.1乙方保证所有参与本项目的项目人员均具备从事证券业务所需的合法资格，持有有效的证券从业资格证书。涉及承销保荐业务的人员，必须具备中国证监会规定的承销保荐相关资格，且承销保荐代表人及其主要助理已按照中国证监会的规定注册并有效。

2.2乙方保证所有项目人员具备与本项目规模、复杂程度及风险水平相适应的专业知识和技能，熟悉相关法律法规、监管规则（包括但不限于最新发布的2025年及以后生效的各项规定）、市场惯例以及发行人的行业特点、业务模式、财务状况和经营风险。

2.3乙方保证核心项目人员具备足够的经验和能力，能够独立完成项目所需的工作，并确保项目质量。特别是承销保荐代表人及其核心助理，应具备相应的从业经验和良好的职业记录。

2.4乙方承诺持续关注并遵守相关法律法规、监管规则的变化，并对其项目人员进行必要的更新培训，确保持续符合执业要求。

第三条人员变更管理

3.1乙方指派参与本项目的项目人员发生变更时，乙方应在变更前[五/十]个工作日以书面形式（包括但不限于电子邮件或正式函件）通知甲方，并说明变更原因及新指派人员的资质、能力及经验。

3.2对于核心项目人员的变更，乙方必须事先获得甲方的书面同意。甲方有权基于对新人员的资质、能力、经验以及变更对项目可能产生的影响进行评估，并作出是否同意的决定。未经甲方事先书面同意，乙方不得擅自变更核心项目人员。

3.3在人员变更时，乙方应确保与新指派人员之间进行充分、完整的工作交接，特别是涉及尽职调查底稿、工作记录、风险评价、申报文件关键内容、已披露信息及未披露敏感信息等。乙方应保证工作交接的连续性，确保项目工作的平稳过渡，并保证项目质量不受影响。

3.4如因不可抗力或甲方要求等原因导致人员变更，本条约定仍适用。乙方应在不可抗力消除或甲方提出要求后[五/十]个工作日内完成相应的通知和交接程序。

第四条人员保密义务

4.1所有项目人员（以下简称“保密人员”）应严格遵守相关法律法规及本协议的约定，对在参与本项目过程中知悉或获取的甲方的商业秘密、技术秘密、财务信息、经营策略、内部控制制度、会议纪要、内部报告、申报文件（包括已提交和未提交的）、发行条款、投资者信息、市场信息、与发行人、其他投资者、证券监管机构等交流的敏感信息（以下简称“保密信息”）承担严格的保密义务。

4.2保密人员仅能因履行本协议项下义务的需要，在必要的范围内接触和使用保密信息，不得将保密信息用于任何其他目的，不得向任何第三方（包括甲方雇员中非项目相关人员、关联方、未经甲方事先书面同意的任何机构或个人）泄露、披露或允许他人接触保密信息。

4.3保密人员的保密义务不因本协议的终止、解除或保密人员的离职而终止。保密人员无论因何种原因从乙方离职，均应在离职后持续履行本协议项下的保密义务，直至保密信息依法进入公共领域为止。

4.4乙方应在其内部规章制度及与所有员工（尤其是接触项目信息的人员）的劳动合同或协议中明确规定相应的保密义务，并采取合理的措施确保其员工履行保密责任。

第五条人员行为规范与职业道德

5.1所有项目人员必须严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《企业债券管理条例》及其实施办法、中国证监会及其他相关监管机构发布的所有有关法律法规、监管规则和规范性文件（包括但不限于2025年及以后生效的规定），以及乙方内部关于合规管理的各项规章制度和操作指引