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外商投资期货公司管理办法

中国证券监督管理委员会令

第149号

经国务院批准，现公布《外商投资期货公司管理办》，自公布之日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：刘士余

2018年8月24日

外商投资期货公司管理办

第一条为适应期货市场对外开放需要，加强和完善对外商投资期货公司的监督管

埋，根据《中华人民共和国公司》、《期货交易管埋条例》有关规定，制定本办

。

第二条本办所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接

持有或间接控制公司5%以上股权的期货公司。

第三条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依对外商

投资期货公司实施监督管理。

第四条外商投资期货公司的名称、组织形式、注册资本、组织机构的设立及职责

等，应当符合《中华人民共和国公司》、《期货交易管理条例》、《期货公司监

督管理办》等律、行政规和中国证监会的有关规定。

第五条直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合《期货公司监督管

理办》第七条和第九条规定的条件外,还应当具备下列条件：

（一）持续经营5年以上,近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司

机关的重大处罚；

（二）管理层具有良好的专业素质和管理能力；

（三）具有健全的内部控制制度和风险管理体系；

（四）具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前

列,近3年长期信用均保持在高水平；

（五）中国证监会规定的其他审慎性条件。

有关联关系的多个境外股东合计持有期货公司5%以上股权的，每个境外股东均应

具备上款所列条件。

第六条除通过中国境内证券公司间接持有期货公司股权及中国证监会规定的其他

情形外，境外投资者通过投资关系、协议或其他安排,实际控制期货公司5%以上股

权的,应当转为直接持股。

单独或与关联方、一致行动人共同实际控制期货公司5%以上股权的境外投资者,

应当具备本办第五条规定的条件。

第七条境外股东应当以自由兑换货币出资.境外股东累计持有的（包括直接持有和

间接控制）外商投资期货公司股权比例，应当符合国家关于期货业对外开放的安

排。

第八条外商投资期货公司的董事、监事和高级管理人员应当具备中国证监会规定

的任职条件。

外商投资期货公司的高级管理人员须在中国境内实地履职。

第九条境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册,并向中国

证监会提出申请。除应当向中国证监会提交《期货公司监督管理办》规定的申

请文件外,还应当提交下列文件：

（-）申请前3年该境外机构经审计的财务报表；

（二）该境外机构所在国家或者地区相关监管机构或者中国证监会认可的机构出具

的关于该境外机构是否具备本办法第五条第一款第一项及《期货公司监督管理办

法》第七条第五项、第九条第一款第二项规定条件的说明；

（三）该境外机构是否具备本办法第五条第一款第二项、第三项规定条件的说明材

料；

（四）该境外机构是否具备本办法第五条第一款第四项规定条件的证明文件；

（五）由中国境内律师事务所出具的法律意见书；

（六）中国证监会规定的其他申请文件。

境外股东变更股权属《期货公司监督管理办法》第十七条规定情形的，应当向中国

证监会提出申请，申请文件适用前款规定。

第十条获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司，应当按国家外汇管理部门

的规定办理相关业务登记手续,足额缴付出资或者提供约定的合作条件。

第十一条外商投资期货公司申请颁发或换发《经营证券期货业务许可证》，应当向

中国证监会提交下列文件：

（一）营业执照副本复印件；

（二）公司章程；

（三）由中国境内具有期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；

（四）董事、监事、高级管理人员和主要业务人员的名单，符合任职条件证明文件

及期货从业资格证明文件；

（五）高级管理人员在中国境内实地履职的说明文件；

（六）内部控制制度和风险管理制度文本；

（七）