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期货廉洁从业实施细则

为规范期货行业从业人员职业行为，维护期货市场秩序，保护投资者合法权益，促进期货经营机构合规稳健运行，依据《期货和衍生品法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》等法律法规，结合期货行业实际情况，制定本实施细则。本细则适用于在中华人民共和国境内依法设立的期货经营机构（含分支机构）及其工作人员，包括与期货经营机构建立劳动关系的正式员工、劳务派遣人员、其他签署服务协议的工作人员，以及期货经营机构管理的各类业务合作方中参与期货业务活动的相关人员（以下简称“从业人员”）。

一、从业人员廉洁从业基本要求

从业人员应当严格遵守法律法规、中国证监会及自律组织的规定、期货经营机构内部制度，秉持诚实守信、勤勉尽责的职业操守，坚持公平、公正、公开原则，维护期货市场的“三公”秩序，不得以任何形式谋取不正当利益。

（一）禁止利用职务便利谋取私利

从业人员不得利用因职务便利获取的内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等资源，为本人或他人谋取利益。具体包括但不限于：

1.利用内幕信息从事或者明示、暗示他人从事相关期货交易；

2.非法获取、使用或泄露客户的交易信息、资产状况、投资偏好等个人信息；

3.泄露期货经营机构的业务策略、客户资源、技术系统等商业秘密；

4.通过关联方或第三方载体，间接收受、输送利益。

（二）禁止不当利益输送

从业人员不得向客户、监管机构工作人员、其他利益相关方输送或接受可能影响公正履职的财物或其他利益。具体行为界定如下：

1.财物包括现金、购物卡、消费券、贵重物品等有形资产，以及股权、期权、债权等财产性权利；

2.其他利益包括提供旅游、宴请、娱乐消费、特殊待遇，或为特定关系人安排工作、解决子女入学等非财产性利益；

3.利益输送的形式不限于直接给予或收受，亦包括通过中间方转移、代持等间接方式实施。

（三）禁止干扰市场公平竞争

从业人员在开展业务过程中，应当以专业能力和服务质量为核心竞争手段，不得实施以下破坏市场秩序的行为：

1.以虚假宣传、夸大收益、承诺保本等方式误导投资者；

2.贬低同行、捏造散布不实信息损害其他机构或从业人员声誉；

3.与客户或其他市场主体串通，通过对敲交易、虚假申报等方式操纵期货价格；

4.利用资金优势、持仓优势或信息优势，进行不公平交易。

（四）禁止违规兼职与商业合作

从业人员未经期货经营机构批准，不得在其他营利性组织兼职或从事与本职工作存在利益冲突的商业活动。经批准兼职的，不得利用期货经营机构的资源或名义为兼职机构谋取利益，不得将本职工作与兼职业务混同处理。

二、期货经营机构主体责任

期货经营机构是廉洁从业管理的第一责任主体，应当建立健全廉洁从业内部控制制度，将廉洁从业要求嵌入业务流程和岗位职责，形成“事前预防、事中监控、事后追责”的全流程管理体系。

（一）制度建设与流程管控

期货经营机构应当制定覆盖所有业务环节的廉洁从业实施办法，明确各部门、各岗位的廉洁责任。重点管控以下高风险领域：

1.客户开发与维护：禁止以返佣、赠送财物等方式争夺客户，禁止向客户承诺超出服务协议范围的利益；

2.交易执行：建立交易指令审核机制，防范利用职务便利为特定客户优先执行交易、调整保证金比例等违规操作；

3.投研与信息服务：规范研究报告发布流程，确保研究结论客观公正，禁止发布受利益关联方影响的倾向性分析；

4.合作机构管理：与第三方服务机构（如软件供应商、数据服务商、营销合作方）签订合作协议时，应当明确廉洁条款，要求对方承诺不通过贿赂、虚假报价等方式获取业务机会。

（二）教育培训与文化建设

期货经营机构应当定期组织廉洁从业培训，培训内容包括法律法规解读、典型案例分析、合规操作指引等，确保从业人员全面掌握廉洁从业要求。新入职人员须完成岗前廉洁培训并考核合格后方可上岗；在职人员每年接受廉洁培训的时间不得少于12学时。同时，期货经营机构应当通过内部刊物、线上平台、主题活动等多种形式，培育廉洁从业文化，引导从业人员树立正确的职业价值观。

（三）内部监督与检查

期货经营机构应当设立合规部门或指定专门岗位负责廉洁从业监督，配备足够的专职合规人员。监督部门应当定期对业务部门开展廉洁合规检查，检查内容包括：

1.业务记录与资金流水是否存在异常关联；

2.客户投诉中涉及廉洁问题的处理情况；

3.合作机构费用支付是否符合市场公允价格；

4.从业人员申报的兼职、关联关系等信息是否真实准确。

检查频率原则上每半年不少于一次，对高风险业务或新开展业务应当增加检查频次。检查结果应当形成书面报告，经管理层审议后向全体从业人员通报。

（四）信息