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公司法务部合同审核流程规范

一、总则

（一）目的与依据

为规范公司合同管理，明确合同审核职责，防范和控制合同风险，保障公司合法权益，提高合同审核效率与质量，依据国家相关法律法规及公司内部管理制度，特制定本规范。本流程旨在确保公司对外签订的各类合同在法律框架内履行，最大限度降低潜在风险，促进公司业务的稳健发展。

（二）适用范围

本规范适用于公司各部门及下属单位对外签订的各类合同、协议、意向书等具有法律约束力的文件的审核工作。凡涉及公司权利义务设定、变更或终止的书面文件，均应遵照本流程执行。

（三）基本原则

1.合法合规原则：合同内容及形式必须符合国家法律法规、行业规范及公司内部规章制度的要求。

2.风险控制原则：以识别、评估和防范法律风险为核心，确保合同的公平性与可执行性。

3.效率与质量并重原则：在保证审核质量的前提下，优化流程，提高审核效率，支持业务发展。

4.权责清晰原则：明确各部门及相关人员在合同审核过程中的职责与权限。

5.保密原则：参与合同审核的所有人员应对合同内容及相关信息严格保密。

二、合同审核基本流程

（一）合同发起与提交

1.业务部门发起：合同由主办业务部门（以下简称“业务部门”）根据业务需求发起。业务部门应确保合同项目符合公司整体战略和业务规划，并对合同的商业可行性、交易背景真实性负责。

2.合同文本准备：业务部门应尽可能使用公司发布的标准合同范本。如无标准范本，需根据交易实际情况起草合同初稿，或获取对方提供的合同文本。

3.提交审核材料：业务部门向法务部提交合同审核申请时，应一并提供以下材料（若有）：

*合同文本（电子版及必要的纸质版）；

*合同背景情况说明（包括但不限于交易目的、对方基本情况、主要商业条款谈判情况等）；

*对方当事人的主体资格证明文件（如营业执照、相关资质证书等复印件）；

*与合同相关的审批文件、会议纪要、询价单、中标通知书等；

*法务部要求提供的其他材料。

4.提交方式：合同审核申请原则上通过公司指定的合同管理系统或邮件等书面形式提交，确保审核过程可追溯。

（二）法务部接收与初步审查

1.材料接收与登记：法务部指定专人负责接收业务部门提交的合同审核材料，并进行登记，记录收到日期、合同名称、提交部门、经办人等信息。

2.形式审查：法务部对提交材料的完整性、规范性进行初步审查。如材料不齐或不符合要求，应在合理期限内一次性告知业务部门需补充或完善的内容，待补齐后再正式启动审核流程。

（三）法律风险审查

1.审查重点：法务部应依据相关法律法规及公司风险控制要求，对合同文本进行全面细致的法律审查，重点包括但不限于：

*合同当事人主体资格的合法性、真实性；

*合同内容的合法性、合规性（是否违反法律、行政法规的强制性规定）；

*合同条款的完整性、严谨性、逻辑性；

*权利义务的明确性与对等性；

*价款或报酬、支付方式及期限的约定；

*履行期限、地点和方式的明确性；

*违约责任的约定（是否具体、可操作，是否足以弥补公司可能遭受的损失）；

*不可抗力条款、争议解决方式（诉讼或仲裁，管辖地约定）的合理性；

*知识产权归属及保护、保密义务等特殊条款的约定；

*其他可能存在的法律风险点。

2.内部征询：对于合同中涉及其他职能部门专业领域的问题（如财务、税务、技术、质量标准等），法务部可根据需要向相关部门进行内部征询，相关部门应在合理期限内予以回复。

（四）审核意见沟通与修改

1.出具初步审核意见：法务部在完成审查后，应在规定或合理的时限内出具书面审核意见。审核意见应力求明确、具体、具有可操作性，指出合同中存在的法律问题、风险点，并提出相应的修改建议或解决方案。

2.沟通与解释：业务部门对审核意见有疑问的，法务部应予以充分解释和说明。必要时，法务部可与业务部门及合同相对方就修改方案进行沟通协商。

3.合同修改与再审核：业务部门应根据法务部的审核意见对合同文本进行修改。修改后的合同文本需再次提交法务部复核。对于重要或复杂的合同，可能需要经过多轮修改与审核。若业务部门对审核意见有不同看法且无法达成一致，应报请公司相关领导协调解决。

（五）审核意见确认与出具

1.最终审核意见：法务部对修改后的合同文本进行复核，确认所有重大法律风险已得到有效控制或规避后，出具最终的合同审核意见，明确表示“同意签署”、“修改后同意签署”或“不同意签署（并说明理由）”。

2.审核意见流转：法务部将最终审核意见反馈给业务部门，并按公司规定履行相应的审批程序。

（六）合同审批与签署

1.履行内部审批：业务部门根据法务部的审核意见及合同金额、性质等因素，按照公司内部审批权限及流程，报