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合同审核管理标准化工具
一、适用场景与核心价值
本工具适用于企业内部各类合同（如采购合同、销售合同、服务合同、劳动合同等）的全流程审核管理，覆盖法务、业务、财务等多部门协作场景。通过标准化审核流程与工具，可统一审核标准、减少审核偏差、缩短审核周期，同时有效规避合同法律风险与商业风险，保障企业合法权益。核心价值在于：规范审核动作、明确责任分工、留存审核痕迹、提升合同管理合规性与效率。
二、合同审核全流程操作指引
（一）合同接收与初步登记
合同提交：业务部门通过内部系统或指定渠道提交合同文本，同步提供合同背景说明（如合作目的、前期沟通记录等）、对方主体资质材料（如营业执照复印件、授权委托书等）及附件（如技术协议、订单等）。
信息登记：行政/合同管理岗收到合同后，1个工作日内完成《合同基本信息登记表》（见表1）填写，唯一合同编号（规则：年份-部门代码-合同类型-流水号，如“2024-CG-SW-001”），并在合同管理系统中创建合同档案。
初步筛查：检查合同材料是否完整（如签字页、附件是否齐全），格式是否符合规范（如字体、页码、版本号等）。材料不完整的，一次性告知业务部门补充，补充时限不超过2个工作日。
（二）主体资格审核
审核内容：
对方主体：营业执照（是否在有效期内、经营范围是否涵盖合作内容）、法定代表人证件号码明、授权委托书（如签约人为授权代表，需核查授权范围及期限）、特殊行业资质（如食品经营许可证、建筑资质等）。
本方主体：签约人是否为法定代表人或合法授权人（需核对授权委托书原件），本方资质是否满足合同要求。
审核标准：
主体信息与营业执照一致，无异常经营状态（可通过“国家企业信用信息公示系统”初步核查，需截图存档）；
授权委托书载明明确的授权事项、权限范围及有效期，加盖公章或合同章；
特殊行业资质在有效期内且与合同内容匹配。
输出结果：审核通过后，在《合同审核要点检查表》（见表2）“主体资格”栏标注“√”；不通过的，列明具体问题（如“授权委托书未载明授权期限”），退回业务部门补充材料或重新协商。
（三）合同条款完整性审核
必备条款核查：根据《民法典》合同编规定，检查合同是否包含以下核心条款：
合同主体信息（名称、地址、联系方式、统一社会信用代码）；
合同标的（名称、规格、型号、数量等，需明确唯一性）；
质量标准（需引用国家标准、行业标准或具体技术参数，避免“合格”“良好”等模糊表述）；
履行期限（起始/截止时间、阶段性节点如交付验收时间）；
履行方式（运输方式、验收标准、付款节点及方式）；
违约责任（具体违约情形对应的违约金计算方式或赔偿范围，避免“承担相应责任”等笼统表述）；
争议解决方式（明确管辖法院或仲裁机构，如“提交本方所在地有管辖权的人民法院诉讼”）；
合同签订时间、地点。
附件完整性：核查合同附件（如技术协议、验收标准、价格清单等）是否与主文关联，附件内容是否完整且签署页齐全。
输出结果：条款缺失或模糊的，在《合同审核要点检查表》“条款完整性”栏标注“×”，并注明补充要求（如“补充质量标准的具体技术参数作为附件”）。
（四）法律合规性审核
审核内容：
合同效力：是否存在违反法律、行政法规的强制性规定（如“名为买卖实为借贷”“违反招投标法规定”等）；
权利义务：双方权利义务是否对等，是否存在排除对方主要权利、加重对方责任的不公平条款；
免责条款：是否合理设置免责情形，是否尽到提示说明义务（如格式合同中的免责条款需以加粗字体提示）；
知识产权：涉及技术、商标、著作权的合同，需明确知识产权归属及使用权限；
保密条款：是否明保证密范围、期限及违约责任。
审核标准：
合同内容合法合规，不存在“以合法形式掩盖非法目的”等情形；
权利义务条款对等，避免单方约束性条款；
免责条款合理，未完全免除自身法定责任（如“因己方原因导致合同无法履行的，不承担任何责任”无效）。
输出结果：法务岗在《合同审核要点检查表》“法律合规性”栏标注“√”或“×”，对违规条款提出修改建议（如“删除‘因己方原因导致延迟履约，不承担违约责任’条款，修改为‘因己方原因延迟履约的，按日支付合同总额0.05%的违约金’”）。
（五）商务条款合理性审核
审核内容：
价格条款：价格构成是否清晰（如是否含税、运输费、安装费等），计价方式是否符合行业惯例；
付款条件：付款节点与履约进度是否匹配（如预付款比例一般不超过30%，到货验收后付至60%，质保期满付尾款）；
履约风险：交货期、验收标准是否合理，是否存在履约障碍（如对方产能不足、原材料价格波动风险）；
保险条款：是否约定运输保险、履约保险等，保险金额及受益人是否明确。
审核标准：
价格与市场公允价格差异不超过±10%（需提供市场询价记录或历史合同对比）；
付款条件与履约风险对等，避免预付款比例过高或质保期过长；
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