工程项目风险管理标准检查清单.docVIP

工程项目风险管理标准检查清单工具模板

一、适用情境与阶段

本工具适用于各类工程项目的全生命周期风险管理，涵盖房屋建筑、市政基础设施、公路、水利、电力等多个工程领域。具体使用场景包括：

项目启动前可行性研究阶段，初步识别潜在风险；

设计阶段，针对技术方案、资源配置等风险点进行排查；

招投标阶段，评估合同条款、供应商履约等风险；

施工实施阶段，动态监控进度、质量、安全、成本等风险；

竣工验收与保修阶段，梳理遗留问题及后期责任风险。

二、标准化操作流程

前期准备

明确检查目标：根据项目当前阶段（如设计、施工、验收），确定风险检查的核心范围（如技术风险、管理风险、环境风险等）。

组建检查小组：由项目经理某某牵头，成员包括技术负责人某某、安全工程师某某、造价工程师某某及施工班组长某某，保证覆盖项目各专业领域。

收集基础资料：整理项目可行性研究报告、设计图纸、施工合同、进度计划、应急预案等文件，作为风险识别的依据。

风险识别与清单填写

采用头脑风暴法、德尔菲法、SWOT分析等方法，结合项目特点逐项识别风险，填写《工程项目风险识别表》（见模板一）。

风险分类参考维度：自然风险（地质、气候等）、技术风险（设计方案、施工工艺等）、管理风险（组织协调、人员能力等）、经济风险（成本波动、支付延迟等）、法律风险（合同纠纷、合规性等）。

风险评估与等级判定

对识别出的风险，从“发生可能性”和“影响程度”两个维度进行量化评估（1-5分，1分最低，5分最高），计算风险值=可能性×影响程度。

依据风险值判定等级：9-16分为高风险（需立即处理）、5-8分为中风险（需监控并制定应对措施）、1-4分为低风险（可接受，定期关注），填写《风险评估与应对表》（见模板二）。

应对措施制定与责任分配

针对中高风险，制定具体应对措施，包括：风险规避（如调整设计方案）、风险转移（如购买工程保险）、风险减轻（如增加安全防护）、风险接受（如预留应急费用）。

明确每项风险的责任人、完成时限及所需资源，保证措施可落地，由项目经理某某审核确认。

动态跟踪与更新

每月组织一次风险检查复盘会，由检查小组更新风险清单（如新增风险、已消除风险、风险等级变化），记录《风险跟踪监控表》（见模板三）。

当项目发生重大变更（如设计调整、工期延误）或外部环境变化（如政策调整、极端天气）时，及时启动风险重新评估。

结果归档与总结

检查结束后，整理所有风险记录表格、会议纪要、应对措施实施情况等资料，纳入项目风险管理档案。

项目竣工后，编制《风险管理总结报告》，分析风险管控成效与不足，为后续项目提供经验借鉴。

三、清单模板及填写说明

模板一：工程项目风险识别表

序号

风险类别

风险描述（具体事件或条件）

触发条件（什么情况下风险可能发生）

识别人

识别日期

1

技术风险

基坑支护方案设计不合理导致坍塌

地质勘察报告与实际土层差异大

*某某

2024-03-10

2

管理风险

施工班组人员不足影响进度

关键节点前30天未确认劳动力资源

*某某

2024-03-12

3

自然风险

雨季连续降雨导致基坑积水

日降雨量超过50mm且排水系统未完善

*某某

2024-03-15

填写说明：风险描述需具体、可量化，避免模糊表述（如“可能存在安全问题”）；触发条件需明确风险发生的临界点或前提条件。

模板二：风险评估与应对表

序号

风险描述

可能性（1-5分）

影响程度（1-5分）

风险值

风险等级

应对措施

责任人

完成时限

1

基坑支护坍塌

4

5

20

高风险

重新复核支护设计，增加监测点，组织专家论证

*某某

2024-03-20

2

劳动力不足

3

4

12

中风险

提前签订备用班组协议，开展技能培训储备

*某某

2024-03-25

3

基坑积水

2

3

6

中风险

配备备用抽水泵，编制雨季施工专项方案

*某某

2024-03-18

填写说明：可能性指风险发生的概率（如5分为“很可能发生”）；影响程度指风险发生后对项目目标（安全、质量、进度、成本）的损害程度；应对措施需明确具体行动，而非方向性描述。

模板三：风险跟踪监控表

序号

风险描述

当前风险等级

监控结果（措施落实情况及效果）

新增风险/状态变化

更新人

更新日期

1

基坑支护坍塌

高风险→中风险

专家论证通过，监测点数据正常，无变形预警

无

*某某

2024-04-05

2

劳动力不足

中风险

备用班组已进场80%，满足进度需求

无

*某某

2024-04-03

3

材料价格上涨

低风险→中风险

钢材价格较预算上涨15%，需启动调价条款

需签订补充合同

*某某

2024-04-10

填写说明：监控结果需记录措施实施的具体进展及实际效果；新增风险或状态变化需标注原因（如外部环境变化、措施生效等）。

四、关键使用提示

动态调整原则：风险清单不是一成不变的，需