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《证券基础知识》证券从业资格考试常见题(含答案和解析)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.证券交易所的设立和解散，由哪个机构决定？()

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所会员大会

C.省级人民政府

D.全国人民代表大会

2.2.股票发行价格高于其票面金额的，称为什么？()

A.负面发行

B.面值发行

C.正面发行

D.增发

3.3.证券交易中的委托指令，按照委托价格分类，可以分为哪两种？()

A.随机委托和限价委托

B.指令委托和成交委托

C.买进委托和卖出委托

D.全额委托和部分委托

4.4.证券交易所对证券交易实行实时监控，对涉嫌违法违规的交易行为，有权采取什么措施？()

A.强制停牌

B.立即调查

C.强制信息披露

D.立即报告

5.5.证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额为多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

6.6.以下哪个不属于证券公司的经纪业务范围？()

A.代客买卖证券

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.证券自营

7.7.证券交易中的市价委托，是指什么？()

A.买方委托以市场最优价格买入

B.卖方委托以市场最优价格卖出

C.买方委托以限价买入

D.卖方委托以限价卖出

8.8.证券公司的从业人员在执业过程中不得接受什么？()

A.投资者提供的任何礼物

B.证券公司的正常福利

C.同行的邀请

D.证券监管部门的指示

9.9.以下哪个机构负责制定和组织实施全国证券市场统一的交易规则？()

A.证券交易所

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.中国人民银行

10.10.证券发行人应当按照规定披露哪些信息？()

A.证券发行情况

B.重大事项

C.财务会计报告

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的参与者主要包括哪些？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券服务机构

D.证券监管部门

E.证券交易所

12.2.以下哪些属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

E.证券投资咨询业务

13.3.证券交易过程中的委托指令，可以按照哪些标准进行分类？()

A.按照委托价格

B.按照委托时间

C.按照委托内容

D.按照委托方式

E.按照委托目的

14.4.证券发行人披露信息时，应当遵守哪些原则？()

A.及时性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.保密性原则

E.公开性原则

15.5.以下哪些属于证券公司的合规管理内容？()

A.内部控制

B.合规文化建设

C.风险管理

D.法规更新

E.业务审批

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的基本功能包括融资功能、投资功能、资源配置功能和_______功能。

17.2.在我国，负责证券市场监管的机构是_______。

18.3.证券发行是指证券发行人将证券出售给_______的行为。

19.4.证券交易中的_______是指投资者委托证券经纪商按照一定价格购买证券的委托方式。

20.5.证券交易中的_______是指投资者委托证券经纪商按照一定价格卖出证券的委托方式。

四、判断题(共5题)

21.1.证券交易所是证券市场的唯一合法交易场所。()

A.正确B.错误

22.2.证券发行是指证券发行人将证券出售给非特定投资者的行为。()

A.正确B.错误

23.3.证券投资者在交易中委托证券经纪商按照一定价格买卖证券，这种委托方式称为市价委托。()

A.正确B.错误

24.4.证券公司的经纪业务是指证券公司代理客户买卖证券的行为。()

A.正确B.错误

25.5.证券发行人的信息披露义务仅限于公司上市前，上市后无需再披露信息。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.简述证券市场的功能。

27.2.请解释什么是证券发行？

28.3.证券交易的基本程序包括哪些步骤？

29.4.证券市场监管的目的有哪些？

30.5.证券公司的主要业务有哪些？

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