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房地产公司：工程索赔及反索赔工作指引

一、引言

在房地产开发项目的全生命周期中，工程索赔与反索赔是合同管理的重要组成部分，直接关系到项目成本控制、工期保障及合同双方的合法权益。为规范公司工程索赔与反索赔工作流程，提高处理效率与质量，降低项目风险，特制定本指引。本指引旨在为公司各相关部门及项目团队提供系统性的操作指导，确保索赔与反索赔工作的专业性、严谨性和实效性。

二、基本原则

1.合同为本原则：一切索赔与反索赔行为必须以合同条款为根本依据，严格按照合同约定的程序、时限和内容进行。

2.实事求是原则：索赔与反索赔事件必须基于客观事实，所提供的证据材料应真实、准确、完整，严禁虚构或夸大。

3.及时处理原则：索赔与反索赔事件发生后，应立即启动相应程序，及时调查、核实、评估并作出回应，避免因拖延导致证据灭失或责任不清。

4.公平合理原则：在处理索赔与反索赔事宜时，应秉持公平公正的态度，兼顾合同双方的合法权益，力求达成合理解决方案。

5.主动控制原则：强化合同履行过程中的风险预判与过程管控，积极预防索赔事件的发生；对于潜在的反索赔机会，应及时识别并准备。

6.协商优先原则：鼓励通过友好协商解决索赔与反索赔争议，协商不成时，再依照合同约定寻求其他解决途径。

三、工程索赔管理（针对承包商提出的索赔）

（一）索赔事件的识别与报告

1.事件识别：项目部及相关部门应密切关注施工现场动态及合同履行情况，对可能导致承包商提出索赔的事件保持高度敏感，如：

*业主未能按合同约定提供施工条件（如场地、图纸、指令等）；

*业主或工程师指令变更设计、增加或减少工程量、改变施工顺序或施工工艺；

*工程地质条件与合同描述不符或出现不可预见的障碍；

*业主供应的材料设备延迟到货、规格不符或质量缺陷；

*不可抗力事件（如异常天气、自然灾害等）影响施工；

*业主或工程师原因造成的工期延误；

*合同约定的其他可索赔情形。

2.事件报告：一旦发现或预判可能发生索赔事件，项目部应立即向公司成本管理部、工程管理部等相关部门书面报告，简述事件发生的时间、地点、原因、初步影响及已采取的措施。

（二）索赔资料的接收与审查

1.资料接收：承包商应在合同约定时限内提交正式索赔报告及相关证明材料。项目部负责接收，并登记建档。

2.初步审查：项目部会同成本管理部对索赔资料的完整性、时效性进行初步审查。对不符合要求的，应及时通知承包商补充或修正。

（三）索赔事件的调查与核实

1.成立小组：对于重大或复杂索赔事件，公司可成立由工程、成本、法务等部门人员组成的索赔处理小组。

2.现场调查：索赔处理小组（或项目部牵头）应对索赔事件的实际情况进行现场核查，包括事件发生的原因、过程、影响范围及程度等。

3.证据核实：对承包商提交的证据材料（如施工日志、监理记录、变更指令、会议纪要、影像资料、气象证明、报价单等）的真实性、关联性和有效性进行审慎核实。

4.责任认定：依据合同条款及调查核实情况，明确事件责任方。若属业主责任或合同约定的业主风险范畴，则索赔可能成立；反之，则予以驳回。

（四）索赔费用与工期计算的审核

1.费用审核：成本管理部负责对承包商提出的索赔费用计算进行详细审核，包括：

*人工、材料、机械等费用的计取是否合理，是否符合合同约定或市场行情；

*管理费、利润、税金等间接费用的计算基数和费率是否恰当；

*是否存在重复计算或不合理的费用主张；

*实际损失与索赔金额的关联性。

2.工期审核：工程管理部负责对承包商提出的工期索赔进行审核，分析事件对关键线路的影响，依据合同约定及工期延误分析方法（如网络图分析法），合理核定可给予的工期延长天数。

（五）与承包商的协商与谈判

1.协商沟通：在充分调查核实和内部评审的基础上，项目部（或索赔处理小组）应主动与承包商进行沟通协商，就索赔事项的责任、费用、工期等问题交换意见。

2.谈判策略：谈判前应制定详细策略，明确谈判底线和目标。谈判过程中应坚持原则，有理有据，同时保持灵活性，寻求双方都能接受的解决方案。

3.会议纪要：协商谈判过程应形成书面会议纪要，由双方代表签字确认，作为后续处理的依据。

（六）索赔处理决定与答复

1.内部评审：根据协商结果及审核意见，成本管理部牵头编制索赔处理报告，报公司相关领导审批。

2.出具答复：在合同约定时限内，向承包商出具正式的索赔处理答复意见，明确索赔是否成立、同意补偿的费用金额和/或工期延长天数，或驳回索赔的理由。

3.争议处理：若双方无法达成一致，应在答复中说明后续的争议解决途径（如调解、仲裁或诉讼）。

（七）索赔处理结果的确认与执行

1.协议签订：对于双方达成一致的索赔