2026春招：证券经纪人题目及答案.docVIP

2026春招：证券经纪人题目及答案

单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的主要功能不包括（）

A.筹资功能

B.定价功能

C.保值功能

D.资本配置功能

2.下列不属于证券经纪业务特点的是（）

A.业务对象的广泛性

B.证券经纪商的中介性

C.客户指令的权威性

D.收益的稳定性

3.股票价格指数期货的出现主要是为了规避（）

A.市场风险

B.违约风险

C.系统性风险

D.非系统性风险

4.证券投资基金反映的是（）关系。

A.债权债务

B.所有权

C.信托

D.委托代理

5.下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）

A.证券公司不赚取买卖差价

B.证券公司不承担交易中的价格风险

C.证券公司可以适当挪用客户的交易结算资金

D.证券公司以代理人的身份从事证券经纪业务

6.我国证券交易所的组织形式是（）

A.公司制

B.会员制

C.合伙制

D.合作制

7.证券经纪人可以从事的活动是（）

A.为客户提供投资建议

B.代理客户进行证券交易

C.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告

D.与客户约定分享投资收益

8.首次公开发行股票并在创业板上市，发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于（）万元。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

9.下列属于证券自营业务风险的是（）

A.法律风险

B.市场风险

C.经营风险

D.以上都是

10.证券投资的基本分析法主要分析的是（）

A.宏观经济因素

B.行业前景

C.公司的经营状况

D.以上都是

多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的参与者包括（）

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.证券监管机构

2.证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

A.法律、行政法规

B.监管部门规章及规范性文件

C.行业规范和自律规则

D.公司内部规章制度

3.股票的特征包括（）

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.永久性

4.债券按发行主体分类，可以分为（）

A.政府债券

B.金融债券

C.公司债券

D.国际债券

5.证券投资基金的特点有（）

A.集合理财、专业管理

B.组合投资、分散风险

C.利益共享、风险共担

D.严格监管、信息透明

6.证券公司开展证券经纪业务，应当与客户签订证券交易委托代理协议，协议应包括（）内容。

A.双方姓名、住所、联系方式

B.证券交易方式

C.争议解决方式

D.违约责任

7.证券市场监管的原则有（）

A.依法监管原则

B.保护投资者利益原则

C.“三公”原则

D.监督与自律相结合原则

8.证券经纪人在执业过程中不得有（）行为。

A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

B.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

C.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

D.为客户办理证券认购、交易等事项

9.下列属于金融衍生工具的有（）

A.期货合约

B.期权合约

C.互换合约

D.远期合约

10.影响股票价格的宏观经济因素有（）

A.经济增长

B.经济周期循环

C.货币政策

D.财政政策

判断题（每题2分，共10题）

1.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务。（）

2.证券经纪人可以接受多家证券公司的委托开展经纪业务。（）

3.股票价格的波动是股票投资风险的来源之一。（）

4.债券的收益是固定的，不存在风险。（）

5.证券投资基金是一种间接投资工具。（）

6.证券公司可以将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。（）

7.证券市场监管的目标之一是降低非系统性风险。（）

8.证券经纪人可以向客户承诺投资收益。（）

9.金融衍生工具的价格取决于基础金融产品价格的变动。（）

10.宏观经济因素对股票价格的影响是根本性的、全局性的和长期性的。（）

简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券经纪业务的含义和特点。

答：证券经纪业务指证券公司接受客户委托，代理买卖证券。特点有业务对象广泛性，可交易多种证券；证券经纪商具中介性，连接买卖双方；客户指令具权威性，需按指令操作；客户资料具保密性，保护客户隐私。

2.证券经纪人的禁止性行为有哪些？

答：禁止代理客户进行证券交易；禁止为客户提供投资建议