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合同审查流程标准化工具包

一、适用情境与目标人群

本工具包适用于企业法务部门、律师事务所、中小企业合同管理人员等主体，在日常合同审查工作中实现流程规范化、风险可控化。具体场景包括：常规采购/销售合同审查、服务协议合规性审核、合作框架协议风险评估、批量合同快速筛查等。目标人群为具备基础法律知识或合同管理经验的从业者，旨在通过标准化流程提升审查效率，降低合同履约风险。

二、标准化操作流程详解

步骤1：合同接收与初步信息登记

操作内容：

接收合同文本（纸质版需签字确认接收日期，电子版需登记文件名、发送人、接收时间）；

填写《合同审查登记表》（见模板1），记录合同名称、合同编号、合同类型（如买卖、服务、租赁等）、签约主体、接收日期、需求方（如业务部门、客户等）、紧急程度（普通/紧急）、预计完成时限。

关键动作：与需求方确认合同用途、核心需求（如是否需优先关注付款条件、违约责任等），避免审查方向偏离。

步骤2：主体资格审查与基础信息核对

操作内容：

核对合同签约主体名称是否与营业执照、证件号码等证明文件一致，避免使用简称或别名；

查验主体资质：

企业主体：通过“国家企业信用信息公示系统”查询是否存在经营异常、严重违法失信记录，核实经营范围是否涵盖合同业务内容，特殊行业（如食品、建筑）需查验相关许可证；

自然人主体：核对证件号码信息，确认是否为完全民事行为能力人；

填写《主体资格核查表》（见模板2），记录主体类型、统一社会信用代码/证件号码号、注册地址、法定代表人/负责人、资质证书编号及有效期。

风险提示：若主体为分支机构，需核实其总公司是否具备授权；若涉及特许经营，需确认特许经营许可证在有效期内。

步骤3：合同条款逐项合规性与逻辑性审查

操作内容：按合同结构分模块审查，重点核对以下条款：

合同主体与基本信息：当事人名称、地址、联系方式是否准确，合同编号是否唯一；

标的条款：标的物名称、规格、型号、数量是否清晰，无歧义（如“一批货物”需明确具体数量或计量标准）；

质量标准：是否约定国家/行业标准、具体参数或验收方式，避免“合格”“优质”等模糊表述；

价款与支付：金额大小写是否一致，支付方式（转账/支票）、支付期限（如“收到发票后30日内”）是否明确，是否含税及税率标准；

履行期限/地点/方式：起始时间、截止日期是否具体，履行地点（如“甲方所在地”）是否明确，运输、验收等责任划分清晰；

违约责任：是否约定违约情形（如逾期付款、质量不达标）、违约金计算方式或赔偿范围，避免“承担相应责任”等笼统表述；

争议解决：明确约定仲裁（需写明仲裁机构全称）或诉讼管辖法院（如“被告住所地”“合同履行地”法院），避免同时约定仲裁和诉讼；

保密与知识产权：保密范围、期限、违约责任是否明确，涉及知识产权的需明确归属与使用权限；

合同生效与终止：生效条件（如签字盖章后）、终止情形（如到期、解除条件）是否清晰，合同解除后的清理条款（如已履行部分的结算）是否完备。

输出成果：在《条款审查问题清单》（见模板3）中记录问题条款、问题描述、修改建议及风险等级（高/中/低）。

步骤4：风险沟通与修改确认

操作内容：

将《条款审查问题清单》反馈至需求方（如业务部门），说明风险点及修改必要性；

与合同相对方（如客户、供应商）就重大风险条款（如违约责任、争议解决）进行沟通，协商修改方案；

需求方或相对方修改后，重新审查修改内容，直至风险可控；

填写《审查意见确认表》（见模板4），记录修改过程、最终确认条款及各方签字（如需求方经办人某、相对方法定代表人某）。

步骤5：出具正式审查意见与归档

操作内容：

根据最终确认版本，出具《合同审查意见书》，明确结论（如“同意签署”“修改后同意”“不同意签署”），并说明审查依据（如《民法典》《公司法》等）；

在《合同审查登记表》中标记审查完成状态、审查人*某、审查日期；

合同文本（含修改痕迹版、最终版）、审查表单、沟通记录等资料整理归档，电子版加密存储，纸质版按编号归档保存，保存期限不少于合同履行期满后5年。

三、配套工具表单模板

模板1：合同审查登记表

合同名称

合同编号

合同类型

签约主体（甲方）

签约主体（乙方）

需求方

紧急程度

预计完成时限

接收日期

接收人

文件形式（纸/电）

核心需求（需求方填写）

审查进度记录

日期

操作人

事项（如“完成主体审查”“反馈修改意见”）

————

———-

—————————————-

审查结论

□同意签署□修改后同意□不同意签署

审查人*某

归档编号

归档日期

归档人

模板2：主体资格核查表

主体名称

主体类型（企业/自然人）

统一社会信用代码/证件号码号

注册地址

法定代表人/负责人

联系方式

营业期限

营业执照注册号

（企业）资质证书编号及有效期

查询结果

□无异常□经营异常□严重违法失信