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销售合同审核标准化流程：合规保障与风险控制工具指南

一、引言：销售合同审核标准化流程的目的与意义

销售合同是企业与客户明确权利义务、规范交易行为的核心法律文件，其合规性直接关系到企业资产安全、经营风险及法律纠纷发生率。为统一审核标准、规范审核动作、提升审核效率，本流程旨在通过标准化操作实现“全流程覆盖、全风险识别、全责任追溯”，保证合同条款合法有效、权利义务对等、风险可控可防，为企业销售业务稳健开展提供制度保障。

二、适用情境与核心目标

（一）适用情境

本流程适用于企业所有销售类合同的审核场景，包括但不限于：

新签合同：企业与首次合作或长期合作客户签订的销售订单、框架协议、买卖合同等；

续签合同：原有合同到期后，双方基于原合作条件修订或重新签订的合同；

重大变更合同：在履行过程中，涉及标的物、金额、付款方式、交付条款等核心内容变更的补充协议；

特殊类型合同：如定制化产品销售合同、跨境销售合同、附带安装/服务义务的销售合同等。

（二）核心目标

合规保障：保证合同内容符合《民法典》《消费者权益保护法》《产品质量法》等法律法规及行业监管要求；

风险控制：识别并规避合同签订及履行中的法律风险、商业风险（如付款违约、交付延迟、知识产权侵权等）；

效率提升：通过标准化流程明确审核节点与职责，减少反复修改，缩短合同审批周期；

责任明确：实现审核过程的痕迹化管理，保证各环节责任可追溯，避免推诿扯皮。

三、标准化操作流程

销售合同审核流程分为“合同接收与初步审查—合规性审查—风险控制审查—业务条款确认—审核结果输出与归档”五个核心步骤，各步骤需由指定岗位人员按顺序执行，保证流程闭环。

（一）合同接收与初步审查：基础信息核验与完整性检查

责任主体：销售助理/合同管理员

操作目标：确认合同基础信息完整、附件齐全，避免因材料缺失导致后续审核延误。

操作步骤：

合同接收登记：

收到合同文本后，通过“合同管理系统”或纸质台账登记合同编号（规则：年份+部门简称+流水号，如“2024XS001”）、合同名称、客户全称、销售负责人、提交日期、合同版本号等信息；

核对合同文本是否为最终版（避免审核过程中版本混淆），并确认客户方是否已加盖公章（或合同章）及签字（自然人客户需签字）。

基础信息核验：

检查合同首页信息是否完整：双方全称（与营业执照、授权书一致）、统一社会信用代码、法定代表人、地址、联系方式等；

核对合同关键要素是否明确：标的物名称/型号、规格、数量、单价、总价、签订日期、履行期限等核心内容是否存在空白或模糊表述（如“详见附件”“具体金额另行商定”等需补充明确）。

附件完整性检查：

确认合同是否附有必要附件：客户营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证明（或授权委托书及代理人身份证明）、产品技术参数标准、质量验收标准、特殊资质证明（如特种设备生产许可证）等；

若为定制化合同，需附技术协议、图纸等作为附件，并在合同中注明“附件与本合同具有同等法律效力”。

输出结果：

基础信息完整、附件齐全的，流转至下一环节（合规性审查）；

存在缺失或模糊项的，反馈至销售负责人*补充完善，重新提交审核。

（二）合规性审查：法律合规性把关

责任主体：法务专员

操作目标：保证合同内容符合法律法规及企业内部制度，杜绝“无效条款”“违法条款”。

操作步骤：

主体资格审查：

核对客户营业执照：确认客户是否为合法存续的企业（通过“国家企业信用信息公示系统”查询经营状态、经营范围、是否有行政处罚等），避免与“吊销”“注销”的企业签约；

审查签约人权限：若客户由代理人签约，需核对授权委托书（载明代理事项、权限、期限）及代理人身份证明，保证代理人已获合法授权（超越权限的合同可能无效）。

条款合法性审查：

检查合同条款是否违反法律强制性规定：

如“格式条款”是否提示了免除己方责任、加重对方责任的内容（根据《民法典》规定，未提示的条款可无效）；

约定“争议解决方式”是否明确（诉讼或仲裁，二者只能选其一，且仲裁机构需明确具体名称，如“北京仲裁委员会”）；

是否约定“管辖法院”（需与合同履行地、被告住所地或合同签订地相关，避免约定“由己方所在地法院管辖”时违反级别管辖或专属管辖规定）。

格式规范性审查：

检查合同条款是否逻辑清晰、表述准确，避免歧义：

如“付款时间”是否明确具体（“收到货物后30日内”而非“尽快付款”）；

“违约责任”是否区分不同违约情形（如逾期付款、逾期交付、质量不合格等）并对应具体责任；

合同文本是否有涂改（涂改处需双方盖章/签字确认）。

输出结果：

合规性审查通过，流转至风险控制审查；

存在合规问题的，出具《合规性审查意见书》，列明问题条款（如“争议解决方式约定不明”“授权委托书超期”）及修改建议，反馈至销售负责人*协调客户修改，修改后重新审查。

（三）风险控制审查：商业