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证券公司分析师市场分析与投资策略绩效考核表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

市场研究深度与准确性

行业研究报告质量

30%

每年至少发布20份高质量行业研究报告

根据报告的深度、数据准确性、逻辑严谨性及市场影响力进行评分，每项优缺点对应不同分值，总分100分

宏观经济分析准确率

宏观经济预测准确率不低于80%

每月对宏观经济数据进行预测，与实际结果对比，每项预测准确得20分，满分100分

上市公司调研覆盖率

覆盖率达行业前20%，每年至少完成50家上市公司深度调研

根据调研报告质量及覆盖范围评分，每份深度报告5分，覆盖比例按行业排名计分，满分100分

市场趋势判断能力

季度市场趋势判断准确率不低于75%

每季度对市场趋势进行预测，与实际走势对比，每项预测准确得25分，满分100分

数据模型可靠性

所构建的数据模型应用于3个以上重要行业且通过内部验证

根据模型在行业应用中的有效性及稳定性评分，每项应用20分，满分100分

投资策略创新与有效性

投资策略成功率

35%

所提出的投资策略中，至少60%在回测期内实现正收益

对提出的投资策略进行回测，每项策略按收益情况计分，正收益得20分，满分100分

策略风险控制水平

策略回测期内最大回撤不超过10%

根据策略回测的最大回撤幅度评分，回撤小于5%得30分，小于8%得25分，小于10%得20分，满分100分

策略市场影响力

至少1项策略被机构采纳并产生显著市场效果

根据策略被采纳机构的级别及市场效果评分，顶级机构采纳并产生显著效果得40分，普通机构得30分，满分100分

策略文档规范性

所有策略文档符合公司规范且逻辑清晰

根据文档的完整性、逻辑性及规范性评分，每项缺陷扣10分，满分100分

策略迭代优化次数

每年至少完成3次策略迭代并提升效果

根据策略迭代后的效果提升幅度评分，每次有效迭代10分，满分100分

沟通协作与客户服务

客户反馈满意度

20%

客户满意度评分不低于90分（满分100分）

通过客户问卷调查收集满意度评分，直接计入得分，满分100分

内部协作效率

与销售、风控团队协作完成率95%以上

根据协作任务完成率及问题解决速度评分，完成率每低5%扣10分，满分100分

培训与知识分享

每年至少完成2次内部培训或知识分享

根据培训效果及参与度评分，每次有效培训10分，满分100分

客户需求响应速度

客户需求响应时间平均不超过4小时

根据响应时间及问题解决质量评分，每延迟1小时扣5分，满分100分

沟通文档质量

所有沟通文档（如会议纪要、研究报告摘要）符合规范

根据文档的准确性、及时性及规范性评分，每项缺陷扣10分，满分100分

个人成长与合规性

专业能力提升

15%

每年至少完成1门专业认证或高级培训

根据获得的认证或培训等级评分，高级认证30分，中级20分，满分100分

合规操作执行率

合规操作执行率100%，无重大违规事件

根据合规检查结果评分，每次轻微违规扣10分，重大违规扣50分，满分100分

知识更新频率

每年至少发布10篇行业动态或市场观点更新

根据更新频率及内容质量评分，每月1篇得10分，满分100分

团队协作贡献度

积极参与团队项目并贡献关键成果

根据团队评价及项目贡献度评分，主要贡献者得30分，参与贡献者得20分，满分100分

工作效率与响应性

工作计划完成率90%以上，紧急任务响应及时

根据计划完成率及任务响应速度评分，完成率每低5%扣10分，响应延迟每1小时扣5分，满分100分

本考核表旨在全面评估证券公司分析师在市场分析与投资策略方面的专业能力、创新性及协作表现。请根据各项指标的实际完成情况及评分标准进行自评或互评，确保考核结果客观公正。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：