风险管理预防与应对策略模板.docVIP

一、适用场景

二、操作流程

步骤一：全面识别风险点

目标：梳理组织当前及未来可能面临的所有潜在风险，保证无遗漏。

操作要点：

信息收集：通过历史数据分析（如过往风险事件记录）、行业对标研究（同类型企业常见风险）、专家访谈（邀请经理、顾问等参与）、员工反馈（一线人员提交风险隐患表）等方式，收集风险相关信息。

风险梳理：按“内部风险-外部风险”分类，内部风险包括战略决策、人员能力、流程合规、资源配备等；外部风险包括市场环境、政策法规、供应链波动、竞争对手行为等。

风险点清单化：将梳理出的风险点逐一记录，明确风险描述（如“核心技术人员流失导致项目延期”）、发生领域（如“研发部门”“人力资源部”）。

步骤二：评估风险等级

目标：识别风险的发生可能性及影响程度，确定优先级。

操作要点：

设定评估标准：

可能性：分为5级（1-5级，1级为极低，5级为极高），例如“1级：1年内发生概率＜10%；5级：1年内发生概率＞70%”。

影响程度：分为5级（1-5级，1级为轻微影响，5级为灾难性影响），例如“5级：导致组织核心业务中断、重大经济损失或声誉严重受损”。

等级判定：采用“可能性×影响程度”计算风险值（1-25分），结合风险值划分等级：

高风险（16-25分）：需立即重点关注，优先处理；

中风险（8-15分）：需制定应对策略，定期监控；

低风险（1-7分）：可暂缓处理，但需定期关注。

形成风险评估报告：明确各风险点的等级、判定依据及关键影响因素。

步骤三：制定预防策略

目标：针对高风险及部分中风险，提前采取措施降低发生概率或影响程度。

操作要点：

策略设计原则：以“源头控制”“过程优化”“资源保障”为核心，保证策略可落地。例如：

针对“原材料价格波动”（外部风险），预防策略可包括“与供应商签订长期锁价协议”“建立原材料储备库”；

针对“核心技术人员流失”（内部风险），预防策略可包括“完善薪酬激励机制”“实施关键岗位AB角备份制度”。

明确责任与资源：每项预防策略需指定责任部门/人（如“人力资源部*主管”）、完成时限（如“2024年6月30日前”）、所需资源（如“培训预算5万元”“技术支持团队”）。

策略有效性验证：通过小范围试点、模拟推演等方式，验证预防策略的可行性，及时调整优化。

步骤四：制定应对策略

目标：当预防措施失效或风险突发时，快速响应，控制损失。

操作要点：

触发条件明确：清晰界定启动应对策略的具体条件，例如“原材料价格连续3个月上涨超过15%”“核心技术人员提交离职申请后30天内未找到替代人选”。

措施具体可操作：包括应急处置流程（如“立即启动备用供应商对接流程”）、资源调配方案（如“从其他项目组抽调3名研发人员支援”）、沟通机制（如“每2小时向项目领导小组汇报进展”）等。

责任到人：明确应急指挥人员（如“成立应急小组，由*经理任组长”）、执行部门、信息上报路径，避免职责不清导致响应延迟。

步骤五：执行与动态监控

目标：保证预防与应对策略落地执行，并根据风险变化及时调整。

操作要点：

任务分解与跟踪：将策略拆解为具体任务，通过项目管理工具（如甘特图）跟踪进度，定期召开风险管控会议（如每月1次），由责任部门汇报执行情况。

风险预警机制：设定风险监控指标（如“员工离职率”“客户投诉率”），通过数据监测实现风险早期预警，例如“当核心岗位员工离职率超过10%时，自动触发预警”。

调整优化：当内外部环境发生重大变化（如政策调整、市场突变）时，重新评估风险等级，更新策略内容。

步骤六：复盘与持续改进

目标：总结风险管控经验，完善体系，提升组织抗风险能力。

操作要点：

事件复盘：对已发生的风险事件（无论是否造成损失）进行复盘，分析原因（预防策略未执行？应对措施不到位？）、处理效果、经验教训。

文档更新：将复盘结果纳入风险管理知识库，更新风险识别清单、策略模板等，形成“识别-评估-应对-复盘”的闭环管理。

能力提升：通过培训、案例分享等方式，提升全员风险意识，例如“每季度组织风险管理专题培训，由*顾问分享行业典型案例”。

三、工具表格

表1：风险识别与评估表

风险点描述

所属领域

识别方法

可能性（1-5级）

影响程度（1-5级）

风险值

风险等级

责任人

原材料价格大幅波动

供应链管理

历史数据分析

4

4

16

高风险

*采购经理

核心技术人员流失

人力资源

员工反馈

3

5

15

中风险

*主管

项目进度延误

项目实施

专家访谈

2

3

6

低风险

*项目经理

表2：预防策略表

风险等级

风险点描述

预防目标

具体措施

责任部门/人

完成时限

资源支持

高风险

原材料价格大幅波动

稳定采购成本，降低波动影响

1.与3家核心供应商签订年度锁价协议；2.建立3个月安全库存

采购部/*经理

2024-06-30

采购资金200万元

中风险