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市生态环保局行政处罚流程管控办法

第一章总则

第一条为规范市生态环境行政处罚行为，保障行政处罚合法、公正、高效实施，维护公民、法人和其他组织的合法权益，推进生态环境治理体系和治理能力现代化，根据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国环境保护法》《环境行政处罚办法》等法律法规及规章，结合本市实际，制定本办法。

第二条本办法适用于市生态环境局（含派出机构，下同）对违反生态环境法律法规的公民、法人或其他组织实施行政处罚的全流程管控活动。

第三条实施行政处罚应当遵循以下原则：

（一）合法原则。严格依据法定权限、程序和依据实施处罚；

（二）公正原则。以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度相当；

（三）公开原则。除涉及国家秘密、商业秘密或个人隐私外，行政处罚的依据、过程和结果依法公开；

（四）教育与处罚相结合原则。引导当事人自觉遵守生态环境法律法规，纠正违法行为；

（五）权利保障原则。充分保障当事人的陈述权、申辩权、听证权及救济权。

第四条市生态环境局法制机构负责行政处罚流程的统筹管理、合法性审查及监督；执法机构负责案件调查取证、文书送达及执行；其他相关部门按职责分工配合做好流程衔接。

第二章管辖与受理

第五条行政处罚案件实行属地管辖为主、级别管辖为辅的原则：

（一）市生态环境局负责查处跨区域、重大复杂或社会影响较大的生态环境违法案件；

（二）派出机构负责本辖区内一般生态环境违法案件的查处；

（三）对管辖权发生争议的，由争议双方协商解决；协商不成的，报请共同上一级生态环境主管部门指定管辖。

第六条执法机构通过以下途径发现涉嫌违法线索，应当及时登记并初步核查：

（一）生态环境执法检查中发现；

（二）公民、法人或其他组织举报、投诉；

（三）上级部门交办、督办；

（四）其他机关移送；

（五）媒体曝光或其他途径。

第七条初步核查应当在7个工作日内完成，核查内容包括：

（一）涉嫌违法主体是否明确；

（二）是否存在涉嫌违反生态环境法律法规的行为；

（三）是否属于本机关管辖范围。

第八条经核查，符合下列条件的，应当在核查结束后3个工作日内予以立案：

（一）有明确的违法嫌疑人；

（二）有初步证据证明存在违法事实；

（三）属于本机关管辖范围。

不符合立案条件的，应当制作《不予立案审批表》，经执法机构负责人批准后，书面告知线索提供人（匿名举报除外）。

第三章调查取证

第九条立案后，执法机构应当指定2名以上具有行政执法资格的人员（以下简称“执法人员”）负责案件调查取证。执法人员与案件有直接利害关系或其他关系可能影响公正处理的，应当主动回避；当事人提出回避申请的，由市生态环境局负责人决定是否回避。

第十条调查取证应当全面、客观、公正，收集能够证明违法行为是否存在、违法情节轻重的证据。证据包括：

（一）书证；（二）物证；（三）视听资料；（四）电子数据；（五）证人证言；（六）当事人的陈述；（七）鉴定意见；（八）勘验笔录、现场笔录。

第十一条执法人员调查取证时，应当向当事人或有关人员出示执法证件，表明身份，并告知其依法享有的权利和配合调查的义务。

第十二条对现场检查、调查询问等过程，应当制作笔录。现场笔录应当载明时间、地点、检查对象、检查内容、发现的问题等，由执法人员和当事人（或见证人）签名或盖章；当事人拒绝签名或盖章的，应当在笔录中注明原因。

第十三条对需要监测、检测、鉴定的，应当委托具有相应资质的机构进行。监测、检测、鉴定结果应当及时告知当事人；当事人对结果有异议的，可在收到结果之日起7个工作日内提出复检申请，市生态环境局应当在15个工作日内组织复检。

第十四条调查过程中，执法人员可以采取以下措施：

（一）进入有关场所进行检查、勘察、录音、拍照、录像；

（二）询问当事人及有关人员，要求其说明相关事项并提供资料；

（三）查阅、复制有关文件、资料；

（四）对可能灭失或以后难以取得的证据，经市生态环境局负责人批准，可先行登记保存，并在7个工作日内作出处理决定。

第十五条调查终结后，执法人员应当制作《案件调查终结报告》，载明当事人基本情况、违法事实及证据、调查经过、处理建议等内容，连同全部证据材料移送法制机构审查。

第四章案件审查

第十六条法制机构应当对案件的合法性、适当性进行全面审查，重点审查以下内容：

（一）管辖权是否合法；

（二）违法事实是否清楚，证据是否确凿、充分；

（三）适用法律、法规、规章是否正确；

（四）程序是否合法；

（五）自由裁量权行使是否适当；

（六）当事人陈述、申辩意见是否采纳及理由。

第十七条法制审查应当在收到案件材料之日起10个工作日内完成；案情复杂的，经市生态环境局负责人批准可延长5个工作日。

第十八条法制审查后，根据不同情况提出审查意见：

（一）违法事实清楚、证据确凿、程序合法、适用法律正确的，建议作出行政处罚决定；