业务流程标准作业指导与检查清单.docVIP

业务流程标准作业指导与检查清单模板

一、模板概述

二、适用场景与价值

典型应用场景：

新员工入职流程：从offer发放到入职手续办理的全流程规范；

采购申请流程：从需求提报到合同签订、物资入库的标准化操作；

客户投诉处理流程：从投诉接收到问题解决、客户反馈的闭环管理；

月度财务报销流程：从发票收集到审批支付、账务核对的全流程管控。

核心价值：

统一操作标准，避免因人员差异导致流程执行不一致；

明确各环节职责，减少推诿扯皮，提升协作效率；

通过检查清单强化过程管控，提前规避合规风险与操作漏洞；

为流程优化、培训体系搭建及绩效考核提供数据支撑。

三、标准操作流程详解

以下以“通用业务流程”为分步骤说明操作要点（具体业务可替换对应节点内容）：

步骤一：流程发起与准备

操作目标：明确需求，保证发起材料齐全、合规。

关键动作：

需求确认：由流程发起人（如业务部门负责人/申请人）与需求方沟通，明确业务目标、范围及核心要求（如采购流程需确认物资品类、数量、预算等）；

材料准备：根据流程要求整理附件材料（如申请单、可行性报告、报价单、审批权限表等），保证信息真实、完整（示例：采购申请需包含《采购需求表》《供应商报价单》《预算审批单》）；

系统发起：通过企业OA/ERP系统创建流程，填写基础信息（流程名称、发起部门、预计完成时间等），并准备好的材料，提交至下一环节接口人。

步骤二：流程审核与审批

操作目标：验证流程合规性、合理性与必要性，保证资源匹配。

关键动作：

初审：由部门负责人*（如采购部主管）对发起材料的完整性、准确性进行审核，重点检查“是否符合部门年度计划”“预算是否在可控范围内”等，初审通过后转交至下一级审批人；

复审：由跨部门协同负责人*（如财务部/法务部）对流程的专业性进行审核（如采购流程需审核供应商资质、价格合理性；财务报销需审核发票合规性、费用标准是否符合公司制度）；

终审：由分管领导*（如副总/总监）根据流程重要性及权限进行最终审批，确认“是否满足公司战略目标”“资源投入是否合理”等，审批结果通过系统反馈至发起人。

步骤三：流程执行与监控

操作目标：按审批结果推进业务落地，实时跟踪进度，保证及时交付。

关键动作：

任务分解：由执行人*（如采购专员/项目助理）根据审批意见分解任务，明确各子项负责人、时间节点及交付标准（示例：采购流程需分解为“合同拟定-供应商确认-下单-物流跟踪”）；

过程执行：按计划推进具体操作，执行过程中需同步记录关键信息（如合同编号、物流单号、沟通记录等），并通过系统更新进度；

异常处理：若执行中发觉问题（如供应商无法按时交货、客户需求变更），执行人需立即启动异常上报机制，由流程监督人*（如部门经理/流程专员）协调资源，制定解决方案（如更换供应商、调整需求范围），并更新审批流程；

进度反馈：执行人需每日/每周通过系统或会议向发起人及审批人反馈进度，保证信息透明。

步骤四：结果确认与归档

操作目标：验证业务成果，完成文档闭环，为后续复盘提供依据。

关键动作：

成果验收：由需求方*及执行人共同对业务结果进行验收（如采购流程需核对物资数量、质量；客户服务流程需确认客户满意度），填写《成果验收表》；

数据核对：由财务/数据专员*核对流程执行过程中的数据一致性（如采购金额与发票金额、报销金额与预算差异），保证账实相符；

文档归档：由档案管理员*将流程全环节文档（申请单、审批记录、合同、验收表、沟通记录等）分类整理，按公司档案管理制度归档保存，电子文档同步存储至指定服务器，保证可追溯。

四、职责分工说明

角色

职责描述

流程发起人*

提出业务需求，准备发起材料，跟踪整体进度，对需求真实性负责

流程审批人*

审核流程合规性、合理性，在权限内做出决策，对审批结果负责

流程执行人*

按审批意见推进具体操作，记录执行过程，处理异常情况，对执行效率与质量负责

流程监督人*

监控流程执行进度，协调跨部门资源，推动问题解决，对流程闭环负责

档案管理员*

负责流程文档的收集、整理、归档与保管，保证文档完整性与安全性

五、业务流程检查清单（模板表格）

说明：本清单用于各环节自检与监督人抽查，保证流程无遗漏、无偏差。

序号

检查阶段

检查项目

检查标准

检查方式

检查结果（合格/不合格）

整改措施

责任人

完成时间

1

发起准备

申请单填写是否完整规范

包含流程名称、发起部门、需求描述、附件清单等关键信息，无漏填、错填

查看系统提交记录

补充/修正漏填项

发起人*

发起前完成

2

发起准备

附件材料是否齐全、合规

需提交的材料（如报价单、预算审批单）均按要求提供，真实、有效、在有效期内

核对附件清单

补充缺失材料或更新过期文件

发起人*

发起前完成

3

审核审批

审批权限是否符合规定

各级审批人权限与公司《权限管理制度》一致，无越权审