欧美人工智能监管模式及政策启示.pdfVIP

202501

Newwest总第584期

欧美人工智能监管模式及政策启示

文/张文康薛周一

近年来，随着人工智能技术的快速更新迭代发展，尤其是以美国OpenAI公司

为首的人工智能企业推出ChatGPT、Sora等生成式人工智能后，人工智能的工作效

率、创造力与日俱增。然而，由高性能AI衍生出的人工智能风险，诸如对个人权

利的僭越、草莽式的信息收集、愈发突出的伦理问题等，也带来了行政管理领域

新的监管难题。由于欧美人工智能发展领先的客观原因，其监管模式也领先于其

他国家。因此，期望通过详细讨论欧美人工智能监管模式，着重解析欧盟于2024

年2月通过的《人工智能法》[1]，从原则目标、监管模式、监督机制和促进发展等

角度，总结欧美模式的优势，取长补短形成新式的人工智能监管的中国方案。

各国的人工智能监管模式往往是通过一个或多个法律性文件构建起来的，而

中国在人工智能监管方面的相关法律较少，仅有2023年8月15日由国家互联网信息

办公室牵头开始实施的《生成式人工智能服务管理暂行办法》这一法律法规以及

《新一代人工智能治理原则》和《人工智能产业发展三年行动计划》两份倡导性文

件，且《暂行办法》过于笼统，存在监管漏洞。为了促进中国现有人工智能产业规

范化发展，未来孵化更多新兴的人工智能企业，吸收“穷举无遗”的欧盟监管模式

和“大力推动创新”的美国监管模式的经验是必要的，期望在欧美各有侧重的监管

模式之中探寻出一条适合中国本土的中庸之道。

人工智能发展及其监管的滥觞

人工智能（ArtificialIntelligence，缩写为AI）是一门新兴的技术科学，旨在研

究和开发能够模拟、延伸和扩展人类智能的理论、方法、技术及应用系统。它结合

了计算机科学、数学、心理学、哲学等多学科的理论和技术，通过让计算机模拟人

类的思考和行为过程，实现人机交互，提高计算机的智能水平，以更好地服务于人

类社会。

人工智能的发展及其监管的演进是一个相辅相成的动态过程。随着人工智能

技术的快速发展，其在各个领域的应用也愈发广泛，从而引发了对人工智能可能带

来的风险和挑战的关注，进而推动了监管措施的制定和完善。有60多个国家发布

了人工智能政策文件[2]，重新审视这些人工智能政策并分析其差异是必要的，其可

以帮助我国人工智能监管政策迅速渡过幼稚期。

6NewWest

PoliticsLaw

政治·法律

（一）传统人工智能与生产式人工智能相关学者翻译后长达14万字，《法案》对生

欧盟委员会的《通信报告》将人工智能定义为：产生活中的方方面面都进行了预演与讨论，

“人工智能（AI）是指通过分析环境并采取具有一定程力求构建出一个具体的、可持续的、可执行

度的自主性的行动来实现特定目标来展示智能行为的系的人工智能监管模式。自人工智能兴起以

统”[3]。传统人工智能主要依赖编程指令来执行特定的任来，欧洲学者对于人工智能伦理的争论不绝

务。例如，一个图像识别系统可能被训练成只识别特定于耳，《法案》也能体现出欧洲学者的伦理

的图像类型，如猫或狗。一旦这个系统遇到它从未见过追求，主要集中在如何确保人工智能技术的

的图像，它就无法做出正确的判断。这是因为传统AI的研发和应用过程中，能够充分尊重和保护人

学习方式和能力有限，它们通常只能在其训练数据的范权、隐私，同时避免产生不公平、歧视等伦

围之内进行工作，无法适应和处理新的或复杂的数据类理问题。

型。美国的监管风格强调“弱”监管和