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企业个人信息保护合规自查报告

一、引言

随着《中华人民共和国个人信息保护法》、《中华人民共和国网络安全法》、《中华人民共和国数据安全法》及其配套法规、标准的陆续施行，个人信息保护已成为企业合规运营的核心议题之一。为全面审视本企业在个人信息处理活动中的合规状况，识别潜在风险，提升个人信息保护能力，切实履行数据安全主体责任，本企业组织开展了本次个人信息保护合规自查工作。本报告旨在总结自查过程、发现的问题、分析原因，并提出相应的整改措施与未来工作计划。

二、自查依据

本次自查主要依据以下法律法规、标准及企业内部制度：

1.《中华人民共和国个人信息保护法》

2.《中华人民共和国网络安全法》

3.《中华人民共和国数据安全法》

4.《个人信息安全规范》（GB/T____）等相关国家标准

5.国家及地方监管机构发布的相关指引、通知及解读

6.本企业内部个人信息保护相关管理制度及操作流程

三、自查范围与方法

（一）自查范围

本次自查覆盖本企业在境内收集、存储、使用、加工、传输、提供、公开、删除等个人信息处理活动的各个环节，涉及核心业务系统、用户APP/网站、客户关系管理系统、人力资源管理系统等相关信息系统，以及各相关业务部门和岗位。

（二）自查方法

本次自查采用多种方法相结合的方式进行，包括但不限于：

1.资料审阅：对现有个人信息保护相关的制度文件、用户协议、隐私政策、告知同意文本、数据处理流程文档、安全评估报告等进行系统性审阅。

2.系统检查：对涉及个人信息收集和处理的信息系统进行抽查，检查其在个人信息收集、存储、访问控制、脱敏处理等方面的配置与运行情况。

3.人员访谈：与相关业务部门负责人、数据处理操作人员、IT技术人员、法务合规人员等进行访谈，了解实际操作情况和认知程度。

4.流程穿行测试：选取典型业务场景，对个人信息从收集到删除的全生命周期流程进行穿行测试，验证制度与流程的落地情况。

四、自查内容与发现

（一）个人信息收集环节

1.告知同意机制：

*自查发现，企业主要产品/服务的隐私政策已明确告知收集个人信息的种类、目的、方式、范围等，并通过弹窗等方式获取用户同意。

*【发现的问题】部分旧版业务模块的隐私政策更新滞后，未能完全覆盖新增的个人信息收集点；部分场景下，用户同意的获取方式不够显著，存在默认勾选的情况。

2.收集必要性：

*自查发现，大部分业务场景下个人信息的收集遵循了最小必要原则。

*【发现的问题】个别内部管理系统在收集员工信息时，包含了与工作履职非直接相关的个人偏好信息。

3.敏感个人信息收集：

*自查发现，对于涉及敏感个人信息的收集，已单独取得用户的明示同意。

*【发现的问题】在收集部分敏感个人信息前，对其必要性的评估记录不够完善。

（二）个人信息存储环节

1.存储期限：

*自查发现，企业已根据业务需要和法律法规要求，设定了个人信息的存储期限。

*【发现的问题】部分历史数据超出了必要的存储期限，尚未建立定期清理机制。

2.存储安全：

*自查发现，企业对个人信息采取了加密存储、访问控制等安全措施。

*【发现的问题】部分备份数据的加密强度有待提升；个别测试环境中存在少量真实个人信息数据。

（三）个人信息使用与加工环节

1.使用限制：

*自查发现，个人信息的使用基本符合收集时告知的目的。

*【发现的问题】在数据分析建模过程中，存在少量超出原告知范围的探索性分析，但未对外产生影响。

2.自动化决策：

*自查发现，企业在部分营销推荐场景中使用了自动化决策。

*【发现的问题】未明确向用户告知自动化决策的逻辑，也未提供便捷的拒绝方式。

（四）个人信息提供、转移与公开披露环节

1.第三方共享：

*自查发现，企业与第三方共享个人信息前，已进行必要性评估，并与第三方签订了数据安全责任协议。

*【发现的问题】对部分长期合作的第三方服务商，其数据安全能力的定期复核机制执行不到位。

2.转移与公开披露：

*自查发现，企业暂无大规模个人信息转移或公开披露的情况。

*【发现的问题】内部数据交接流程中，对个人信息的脱敏处理要求不够明确，存在数据过度流转的风险。

（五）个人信息主体权利保障环节

1.权利响应机制：

*自查发现，企业已在官网、APP等渠道公布了个人信息主体行使权利的申请途径。

*【发现的问题】权利请求的响应时限有时未能严格遵守承诺；部分复杂请求的处理流程不够清晰，导致用户体验不佳。

（六）安全技术与管理措施

1.组织架构与制度建设：

*自查发现，企业已设立个人信息保护负责人和相关工作小组，并制定了系列管理制度。

*【发现的问题