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企业法务合同审核管理工具

一、适用业务场景

本工具适用于企业各类合同的法务审核管理，涵盖采购合同、销售合同、服务合同、劳动合同、保密协议、合作协议等类型。具体场景包括：

业务部门发起合同时需通过法务审核保证条款合规；

企业对外签订合同前，需排查法律风险，保障企业权益；

合同履行过程中出现争议时，需依据审核记录追溯条款约定；

企业合规管理中，需对合同文本进行标准化审查，避免法律漏洞。

二、标准化操作流程

步骤1：合同接收与登记

操作内容：业务部门通过内部系统或邮件提交合同文本，法务专员接收后，填写《合同审核登记表》（见表1），记录合同编号、名称、类型、提交部门、提交人、提交日期等基础信息，分配审核编号并录入审核系统。

责任人：法务专员

输出物：《合同审核登记表》

步骤2：初步形式审查

操作内容：检查合同文本的完整性，包括是否具备合同基本要素（签约主体、标的、数量、价款、履行期限、违约责任等）、签字盖章页是否齐全、附件是否完整、版本是否为最新等。若发觉形式缺失，退回业务部门补充。

责任人：法务专员

输出物：《合同形式审查反馈单》（若需退回）

步骤3：专业条款审核

操作内容：针对合同核心条款进行逐项审查，重点包括：

主体资格：签约方是否为合法存续的法人/其他组织，营业执照是否在有效期内，授权代表是否具备签约权限（需核对授权委托书）；

权利义务：双方权利义务是否明确、对等，是否存在单方面限制对方权利的“霸王条款”；

标的与履行：标的描述是否清晰（如产品型号、服务内容），数量、质量标准、履行期限、地点、方式是否具体可执行；

价款与支付：金额是否明确，支付方式、账户信息、票据类型是否符合企业财务制度；

违约责任：违约情形是否列明，违约金计算是否合理，争议解决方式（诉讼/仲裁）及管辖地是否明确；

知识产权与保密：涉及知识产权的归属、使用权限是否清晰，保密条款的范围、期限、责任是否界定；

法律合规性：是否符合《民法典》《公司法》等法律法规及行业监管规定，是否存在禁止性条款。

责任人：法务专员（复杂合同需组织法律顾问或外部律师协同审核）

输出物：《合同专业条款审核意见表》

步骤4：风险评估与反馈

操作内容：结合审核意见，对合同法律风险进行评级（低风险/中风险/高风险），形成《合同风险评估报告》。若存在风险点，法务专员需在《合同审核意见表》中标注具体条款、修改建议及风险等级，反馈至业务部门。

责任人：法务专员

输出物：《合同审核意见表》《合同风险评估报告》

步骤5：沟通与修订

操作内容：业务部门根据审核意见与对方协商修订合同，修订后重新提交法务审核。若对审核意见存在争议，可申请法务负责人组织跨部门沟通（业务部门、法务部门、财务部门等），达成一致后修订文本。

责任人：业务部门对接人（*业务经理）、法务专员

输出物：修订版合同文本、《沟通会议纪要》（若需）

步骤6：最终审核与确认

操作内容：法务专员对修订后合同进行二次审核，确认风险点已消除、条款已完善后，在《合同审核意见表》中签署“审核通过”意见，并提交法务负责人最终确认。通过审核的合同，标注“已审核”状态，同步至合同管理系统，通知业务部门签署。

责任人：法务专员、法务负责人

输出物：最终版审核通过合同文本、《合同审核意见表》（终版）

三、合同审核记录表模板

表1：合同审核登记表

合同编号

合同名称

合同类型（□采购/□销售/□服务/□其他）

提交部门

提交人（*姓名）

提交日期

签约主体

甲方：______________________乙方：______________________

合同金额（大写）：______________________（小写）：______________________

履行期限

______年_月_日至______年_月_日

审核编号

附件清单

□合同文本正本_份□附件1：___________________□附件2：______________________

特殊说明（如：紧急审核、重大项目等）

表2：合同审核意见表

合同编号

审核阶段（□初审/□终审）

审核日期

审核人（*法务专员）

审核要点

审核意见（□通过/□需修改/□不通过）

修改说明/风险提示

主体资格

1.乙方营业执照有效期至______年_月_日，需核实是否在续期中；2.授权委托书未注明签约权限，需补充。

标的描述

服务内容描述模糊，需明确“技术支持”包含的具体服务项目（如：响应时间、服务范围）。

违约责任

违约金比例过高（建议不超过合同总额的20%），需与对方协商调整。

保密条款

保密期限约定为“合同有效期内”，建议补充“合同终止后____年”。

综合意见

□通过□需修改（需完成上述修改后重新提交）□不通过（原因：______________________）

业务部门确认

签字：__