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ISO/IEC27001:2022信息安全管理体系过程和文件清单

说明：本清单基于ISO/IEC27001:2022标准（信息安全、网络安全和隐私保护领域的信息安全管理体系要求）编制，涵盖体系核心过程及配套文件，适用于组织建立、实施、维护和持续改进ISMS，兼顾通用性与行业适配性，可根据组织规模、业务特性调整文件详略程度。

一、ISO/IEC27001:2022ISMS核心过程清单

ISO/IEC27001:2022以“策划-实施-检查-处置”（PDCA）循环为框架，结合AnnexA控制措施，形成以下核心过程，覆盖体系全生命周期管理。

（一）领导作用与组织环境过程

组织环境分析过程：识别并确定与组织战略、目标相关的内外部因素（如法律法规、业务伙伴、技术趋势、供应链风险等），明确ISMS的范围和边界，评估内外部利益相关方的需求与期望。

领导承诺与方针制定过程：最高管理者对ISMS的建立、实施和持续改进作出承诺，制定信息安全方针，确保方针与组织战略一致，明确信息安全目标和方向，保障体系资源供给（人员、技术、资金）。

角色、职责与权限分配过程：明确ISMS相关岗位的职责、权限和汇报路径，确保各岗位人员知晓自身在信息安全管理中的职责，形成权责清晰的管理体系。

（二）策划过程

风险评估与处置策划过程：建立信息安全风险评估框架（方法、准则、范围），识别信息资产（数据、系统、设备等），评估风险发生的可能性和影响程度，制定风险处置计划（规避、降低、转移、接受），确保风险控制在可接受水平。

信息安全目标制定与策划过程：基于风险评估结果、方针要求和业务目标，制定可测量、可实现、相关联、有时限的信息安全目标，明确目标达成的资源、措施、时间表和责任人。

变更管理策划过程：针对组织内外部环境变化（如业务扩张、技术升级、法律法规更新），策划ISMS的变更，评估变更对信息安全的影响，制定变更控制流程，确保变更有序实施。

（三）支持过程

资源管理过程：识别并提供ISMS所需的资源，包括人力资源（专业技能培训、意识教育）、基础设施（硬件、软件、网络）、技术工具（风险检测、漏洞扫描、加密设备）和财务资源，保障体系有效运行。

能力、培训与意识过程：评估ISMS相关岗位人员的能力需求，开展针对性培训（如安全技术、风险识别、合规操作），提升全员信息安全意识，确保人员具备履行职责的能力。

沟通与文档化过程：建立ISMS内部和外部沟通机制，明确沟通内容、方式、频次和对象；对ISMS相关文件进行规范化管理，确保文件的准确性、完整性和可获取性。

外部提供方管理过程：对供应商、合作伙伴等外部提供方进行评估、选择和监控，明确外部提供方的信息安全要求（如数据处理、访问控制、风险管控），签订安全协议，定期审核外部提供方的合规性。

（四）运行过程

控制措施实施过程：落实AnnexA中的控制措施（共93项，涵盖人员安全、物理安全、资产管理、访问控制、加密、通信安全、系统开发与维护、供应商关系、信息安全事件管理等领域），将风险处置计划转化为具体的安全实践。

信息安全事件管理过程：建立信息安全事件（如数据泄露、系统瘫痪、恶意攻击）的识别、报告、响应和恢复流程，明确事件分级标准，制定应急响应预案，定期开展应急演练，降低事件造成的损失。

业务连续性管理过程：结合信息安全要求，制定业务连续性计划，识别业务中断风险（如自然灾害、技术故障、人为失误），建立备份和恢复机制，确保业务在中断后能快速恢复，保障核心业务持续运行。

数据安全管理过程：针对个人信息、敏感数据等核心资产，实施数据分类分级管理，落实数据收集、存储、传输、使用、销毁全生命周期的安全控制，符合隐私保护相关法律法规（如GDPR、个人信息保护法）。

（五）绩效评价过程

监控与测量过程：建立ISMS绩效指标体系（如风险控制达标率、事件发生率、培训完成率、合规率），定期监控和测量指标达成情况，收集相关数据，评估体系运行效果。

内部审核过程：制定内部审核计划，定期开展ISMS内部审核，检查体系是否符合ISO/IEC27001:2022标准要求、组织方针和目标，识别体系运行中的不符合项，形成审核报告。

管理评审过程：最高管理者定期（至少每年一次）对ISMS进行管理评审，结合内部审核结果、外部审核意见、风险评估更新、绩效数据、利益相关方反馈等，评估体系的适宜性、充分性和有效性，提出改进措施。

（六）改进过程

不符合项纠正与预防过程：针对内部审核、管理评审、外部审核或日常运行中发现的不符合项，分析根本原因，制定纠正措施，落实整改并验证效果；同时识别潜在的不符合项，制定预防措施，避免问题重复发生。

持续改进过程：基于PDCA循环，结合绩效评价结果、管理评审意见、技术发展和业务变化，持续优化ISMS的方针、目标、控制措施和管理流程，提