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安全审计检查清单及报告模板

一、工具应用场景与价值

本工具适用于各类企业、组织的信息系统安全审计、网络安全合规检查、数据安全管理评估等场景，具体包括但不限于：

内部常规审计：企业信息安全部门定期对自身系统、流程进行合规性与安全性检查，及时发觉风险隐患；

第三方机构评估：受委托的第三方安全服务机构对目标组织进行安全审计，出具客观审计报告；

合规性专项审计：针对《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规要求，或等保2.0、ISO27001等标准规范开展合规性检查；

系统上线前审计：新系统、新应用上线前，对其安全配置、权限管理、数据保护等进行全面审计，保证符合安全要求。

通过规范化的检查清单与报告模板，可帮助审计人员系统梳理安全风险，保证审计过程全面、客观、可追溯，为企业安全决策、整改落实提供数据支撑，提升整体安全管理水平。

二、安全审计实施步骤指南

（一）审计准备阶段

明确审计目标与范围

根据业务需求（如合规检查、风险评估等），确定审计目标（如“验证系统是否符合等保2.0三级要求”“检查个人信息处理流程合规性”）；

定义审计范围，包括覆盖的系统（如核心业务系统、办公系统、云平台等）、部门（如技术部、人力资源部、财务部等）、时间周期（如近6个月的安全管理记录）。

组建审计团队

指定审计组长（如*），负责整体审计计划、进度把控及报告审核；

配备审计组成员（如、等），需包含安全技术人员、系统管理员、合规专员等，保证团队具备审计所需的专业能力；

明确团队成员职责（如文档审查、技术检测、访谈沟通等）。

制定审计计划

编制《安全审计计划》，内容包括审计目标、范围、时间安排（如X月X日至X月X日）、人员分工、检查重点（如“服务器安全配置”“数据加密措施”）、输出成果（如检查清单、审计报告）；

计划需经被审计部门负责人确认，避免审计过程中出现范围争议。

收集审计依据

汇总审计所需的标准规范（如《GB/T22239-2019信息安全技术网络安全等级保护基本要求》、公司内部《信息安全管理制度》等）；

收集被审计对象的背景资料（如系统架构图、安全策略文档、过往审计报告、应急预案等），提前熟悉被审计对象的基本情况。

（二）现场审计阶段

首次会议

审计组长组织召开首次会议，参会人员包括审计团队、被审计部门负责人（如*）、关键岗位人员（如系统管理员、安全专员）；

明确审计目的、范围、流程及时间安排，说明审计方式（如文档审查、现场核查、工具检测、人员访谈），确认双方沟通对接人（如被审计方指定*作为接口人）。

实施检查与证据收集

文档审查：查阅被审计对象的安全管理制度、操作手册、培训记录、巡检记录、事件处置记录等文档，验证制度是否健全、执行是否到位；

技术检测：使用安全工具（如漏洞扫描器、配置检查工具、日志分析系统）对系统进行扫描，检查系统漏洞、弱口令、权限配置、日志完整性等技术指标；

现场核查：实地检查物理环境（如机房门禁、监控设备、消防设施）和管理措施（如设备标签、存储介质管理、人员操作规范）；

访谈沟通：与关键岗位人员（如系统管理员、数据负责人、普通用户）进行访谈，知晓安全流程执行情况（如“数据备份是否按计划开展”“遇到安全事件如何上报”），并记录访谈内容（需访谈对象签字确认）。

问题记录与初步确认

对检查中发觉的问题，及时记录在《安全审计检查清单》中，明确问题描述（如“服务器存在弱口令，密码complexity不符合要求”）、涉及范围（如“业务服务器”）、初步风险等级（一般/严重/重大）；

对复杂或存疑的问题，与被审计方沟通确认，避免误判（如“是否因业务特殊需求导致某配置不符合标准，是否已采取补偿措施”）。

（三）问题汇总与风险评估

整理审计发觉

审计团队汇总现场检查的所有问题，按审计类别（如物理安全、网络安全、主机安全、应用安全、数据安全、管理安全）分类整理；

对问题描述进行标准化，保证清晰、具体（如“2023年X月X日至X月X日期间，服务器未执行漏洞修复，存在CVE-2023-漏洞，可导致远程代码执行”）。

风险等级评定

根据问题的影响范围、危害程度及发生概率，对每个问题进行风险等级评定，标准

重大风险：可能导致核心业务中断、数据泄露、重大财产损失或违反法律法规（如“未对用户敏感数据加密存储，存在数据泄露风险”）；

严重风险：可能导致部分业务功能异常、数据局部泄露或违反内部制度（如“服务器未开启日志审计功能，无法追溯异常操作”）；

一般风险：对业务运行影响较小，存在轻微安全隐患（如“部分员工未定期参加安全培训，安全意识薄弱”）。

编制问题清单

输出《安全审计问题清单》，包含问题编号、所属类别、问题描述、风险等级、涉及系统/部门、责任部门/人、整改建议等字段，作为报告编制的基础材料。

（四）报告编制与反馈

撰写审计报告

依据《安