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2026年专升本证券投资学基础分析卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列每小题备选答案中，只有一个符合题意，请将所选选项的代表字母填在题后的括号内。每小题1分，共20分）

1.证券是一种表示所有者权利的有价证券，以下不属于证券特征的是（）。

A.流动性B.风险性C.长期性D.收益性

2.下列金融工具中，通常被认为风险最低的是（）。

A.股票B.公司债券C.政府债券D.期货合约

3.发行人通过向不特定投资者发售证券来筹集资金的市场被称为（）。

A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.回购市场

4.证券公司接受客户委托，代理客户买卖证券的业务称为（）。

A.自营业务B.经纪业务C.投资咨询业务D.融资融券业务

5.证券市场的核心功能是（）。

A.价格发现B.流动性提供C.资源配置D.风险管理

6.马科维茨投资组合理论的核心思想是（）。

A.风险越低，收益越高B.只有高风险才能带来高收益

C.通过分散投资可以降低非系统性风险D.市场总是有效的

7.以下哪种投资分析方法主要关注公司的基本面，如财务状况、管理层和行业前景等？（）

A.技术分析B.量化分析C.定性分析D.市场分析

8.根据有效市场假说，如果市场有效，那么（）。

A.所有证券的预期收益率都等于无风险收益率B.投资者无法获得超额收益

C.证券价格会立即反映所有新信息D.长期投资一定比短期投资收益高

9.衡量投资组合整体风险的主要指标是（）。

A.持有期收益率B.标准差C.贝塔系数D.夏普比率

10.假设A股票的预期收益率为10%，标准差为20%；B股票的预期收益率为15%，标准差为30%。如果投资组合中A、B股票等权重，该投资组合的预期收益率和标准差分别是（）。

A.12.5%,25%B.12.5%,22%C.12.5%,17.32%D.12.5%,10%

11.某股票的当前价格为20元，预期未来一年分红1元，如果要求的名义必要收益率为15%，采用股利贴现模型（简化模型），该股票的价值为（）元。

A.13.33B.16.67C.20D.30

12.市盈率（P/E）是衡量股票价值的重要指标之一，以下关于市盈率的说法正确的是（）。

A.市盈率越高，说明股票越便宜B.市盈率反映了投资者对公司未来成长的预期

C.市盈率计算的是股票的内在价值D.市盈率只适用于成熟行业股票

13.债券的票面利率固定，到期时偿还本金，这种债券是（）。

A.息票债券B.零息债券C.可转换债券D.贴现债券

14.债券的到期收益率是使债券未来现金流现值等于当前价格的贴现率，它反映了（）。

A.债券的信用风险B.债券的利率风险C.债券的持有期收益D.债券的流动性

15.以下哪种风险是债券投资者特有的风险？（）

A.股市系统性风险B.利率风险C.信用风险D.操作风险

16.某公司股票的当前价格为50元，看涨期权的执行价格为60元，期权费为4元。如果到期时股票价格为65元，该看涨期权的买方盈利为（）元。

A.1B.5C.6D.11

17.衍生工具的价值通常依赖于其基础资产的价值，以下哪种衍生工具的价值与基础资产的价格变动密切相关？（）

A.货币市场基金B.股票C.期货合约D.大额存单

18.以下关于证券市场监管的说法正确的是（）。

A.监管的主要目的是保护投资者利益B.监管会完全消除市场风险

C.监管机构通常不干预市场价格波动D.监管主要是为了增加市场交易量

19.风险厌恶型投资者通常倾向于选择（）。

A.高风险高收益的投资B.低风险低收益的投资C.收益率标准差较大的投资D.收益率标准差较小的投资

20.证券组合的可行域是一个（）。

A.椭圆形区域B.抛物线C.矩形区域D.由所有有效投资组合构成的集合

二、多项选择题（下列每小题有多个备选答案符合题意，请将所选选项的代表字母填在题后的括号内。多选、少选或错选均不得分。每小题2分，共20分）

1.证券市场的功能包括（）。

A.资源配置B.价格发现C.流动性提供D.风险转移E.创造就业

2.