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信息安全管理制度及风险防范指南

一、制度适用范围与目标

本制度适用于各类企业、事业单位及社会组织（以下简称“单位”）的信息安全管理活动，覆盖单位内部所有信息系统（包括办公网络、业务系统、云平台、移动终端等）、数据资产（如客户信息、财务数据、知识产权等）及相关人员（含正式员工、实习生、第三方服务人员）。

核心目标是通过建立规范化的管理机制，明确安全责任边界，落实技术防护措施，降低信息泄露、系统瘫痪、网络攻击等风险，保障单位业务连续性，维护组织声誉及合法权益，同时满足《网络安全法》《数据安全法》等法律法规的合规要求。

二、信息安全管理体系核心框架

（一）组织架构与职责分工

信息安全领导小组：由单位负责人担任组长，各部门负责人为成员，统筹制定信息安全战略，审批安全政策，监督制度执行，协调跨部门安全事务。

信息安全管理部门（如IT部或安全合规部）：负责日常安全管理，包括安全策略制定、风险评估、技术防护、应急响应、员工培训等，设专职安全专员*。

业务部门：落实本部门信息安全管理要求，规范业务数据使用，配合安全检查与应急演练，指定部门信息安全联络员*。

第三方服务方：签订安全协议，明确数据保密、系统接入等安全义务，接受单位安全监督。

（二）信息分类分级管理

根据信息敏感程度及泄露影响，将信息分为四级：

公开级：可向社会公开的信息（如单位宣传资料、公开联系方式），需保证来源合法，无侵权风险。

内部级：单位内部流通的一般信息（如内部通知、普通业务流程），限内部员工知悉，禁止对外泄露。

敏感级：涉及单位核心利益或个人隐私的信息（如客户证件号码号、财务报表、未公开项目计划），需严格控制访问权限，加密存储。

机密级：关系单位生存与发展的核心信息（如核心技术参数、并购计划、高管决策），仅限授权人员接触，采取物理隔离与严格审批流程。

（三）安全管理制度要点

访问控制：遵循“最小权限原则”，系统账号实行实名制管理，定期（每季度）review权限清单；员工离职或岗位调动时，及时停用相关权限。

密码管理：系统密码长度不少于12位，包含大小写字母、数字及特殊符号，每90天强制更换；禁止共享账号密码，使用密码管理工具辅助存储。

设备安全：办公电脑禁止安装未经授权软件，移动存储设备（U盘、移动硬盘）需经IT部门备案并加密；个人手机、平板等接入单位网络需通过MDM（移动设备管理）系统管控。

网络接入：外部网络接入需通过VPN，并启用双因素认证；禁止私自搭建无线网络，公共Wi-Fi禁止处理敏感业务。

（四）技术防护措施

边界防护：部署下一代防火墙（NGFW）、入侵防御系统（IPS），对网络流量进行实时监测与过滤；互联网出口禁止直接访问核心业务系统。

数据安全：敏感数据采用加密存储（如AES-256）和传输（如）；数据库开启审计功能，记录数据访问日志；定期（每月）备份数据，采用“本地+异地”备份策略。

终端安全：终端统一安装杀毒软件、终端检测与响应（EDR）工具，实时监测恶意程序；禁用USB存储设备（业务必需需审批），防止数据导出。

漏洞管理：每季度开展漏洞扫描（包括网络设备、服务器、应用系统），高危漏洞需在48小时内修复，中危漏洞在一周内修复，形成漏洞修复闭环。

（五）应急响应机制

事件分级：

一般事件：单台终端故障、少量数据泄露（影响范围≤10人），由IT部门直接处置。

较大事件：核心业务系统中断、敏感数据泄露（影响范围10-100人），启动部门级响应，信息安全专员*牵头协调。

重大事件：系统瘫痪大面积业务中断、大规模数据泄露（影响范围＞100人），启动单位级响应，信息安全领导小组*统一指挥，必要时上报监管部门。

响应流程：

发觉与上报：员工发觉安全事件（如电脑异常弹窗、文件加密、无法访问系统），立即向部门负责人及IT部门报告（15分钟内）；IT部门初步判断事件等级，30分钟内上报信息安全领导小组。

处置与遏制：隔离受影响设备（断网、拔网线），阻止攻击扩散；备份数据，分析攻击路径（如日志溯源）。

恢复与总结：修复漏洞、恢复系统，验证业务正常运行；3日内形成《安全事件处置报告》，分析原因、改进措施，组织全员学习。

（六）审计与监督

日常审计：IT部门每月检查系统日志（包括登录日志、操作日志、数据访问日志），重点监控异常行为（如非工作时间登录、大量导出数据），形成《安全审计报告》。

合规检查：每年至少开展一次全面信息安全检查，覆盖制度执行、技术防护、人员操作等，对发觉的问题下达整改通知书，限期（15个工作日）整改并反馈。

责任追究：对违反信息安全规定的行为（如泄露敏感信息、违规安装软件），根据情节轻重给予批评教育、绩效扣分、调岗直至解除劳动合同；造成单位损失的，依法承担赔偿责任。

三、关键业务操作流程指引

（一）新员工入职信息安全培训

培训内容：信息安全制度、数据分