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2025证券从业资格试卷及参考答案详解【最新】

一、单项选择题（每题1分，共60分）

1.根据《证券法》，下列主体中，不属于证券交易内幕信息知情人的是()

A.上市公司董事

B.上市公司监事

C.上市公司独立董事的配偶

D.因业务往来可获取内幕信息的会计师

答案：C

解析：独立董事配偶不在法定知情人名录内，其获取内幕信息需另行证明。

2.证券公司净资本与负债的比例不得低于()

A.8%

B.10%

C.12%

D.15%

答案：A

解析：《证券公司风险控制指标计算标准》规定净资本/负债≥8%。

3.科创板上市公司向不特定对象发行股票，其最近两年净利润累计应不低于人民币()

A.1000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.无硬性盈利要求

答案：D

解析：科创板淡化盈利指标，以市值、研发投入等为核心。

4.下列关于LOF基金的说法，正确的是()

A.仅可场内交易

B.仅可场外申购赎回

C.既可场内交易又可场外申赎

D.必须采用指数化投资策略

答案：C

解析：LOF（ListedOpen-endedFund）兼具场内交易与场外申赎双重机制。

5.根据《证券公司合规管理规范》，合规负责人应由谁聘任()

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.合规部自荐

答案：A

解析：合规负责人由董事会聘任，向董事会负责。

6.投资者参与退市整理期股票买入，需满足的资产门槛为()

A.10万元

B.30万元

C.50万元

D.100万元

答案：C

解析：沪深交易所均要求个人投资者证券账户资产≥50万元。

7.下列关于可转换债券赎回条款的表述，错误的是()

A.赎回权属于发行人

B.赎回价格通常高于面值

C.赎回条款保护投资者利益

D.触发赎回后投资者可选择转股

答案：C

解析：赎回条款主要保护发行人，可促投资者尽快转股。

8.证券公司开展场外期权业务，其一级资本净额不得低于人民币()

A.10亿元

B.30亿元

C.50亿元

D.100亿元

答案：C

解析：证监会《场外期权监管指引》明确50亿元一级资本门槛。

9.下列关于北交所做市交易制度的表述，正确的是()

A.仅采用竞价交易

B.做市商报价价差可超过5%

C.做市商需连续提供双边报价

D.做市商豁免信息披露义务

答案：C

解析：北交所做市商制度要求连续双边报价，维护流动性。

10.根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员任职管理办法》，下列人员中不属于”高管”的是()

A.副总经理

B.合规负责人

C.财务负责人

D.董事会秘书

答案：D

解析：董秘属法定高管，但题干问”不属于”，故选D。

11.下列关于基金销售适用性的表述，正确的是()

A.仅适用于公募基金

B.风险匹配可口头确认

C.需对投资者风险承受能力进行持续跟踪

D.私募基金无需风险测评

答案：C

解析：销售适用性要求持续跟踪，覆盖公私募。

12.证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务），其总部应至少配备几名业务人员()

A.2名

B.3名

C.5名

D.10名

答案：C

解析：《证券公司IB业务管理办法》要求总部≥5名。

13.下列关于绿色债券的说法，错误的是()

A.募集资金需专项用于绿色项目

B.发行人必须披露第三方认证报告

C.绿色公司债可在沪深交易所发行

D.绿色资产支持证券亦属绿色债券范畴

答案：B

解析：第三方认证非强制，但鼓励披露。

14.根据《证券公司全面风险管理规范》，风险管理部门应至少每多久向董事会报告一次()

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

答案：B

解析：季度报告为最低频次要求。

15.下列关于存托凭证（DR）的表述，正确的是()

A.仅可代表境外证券

B.不可在沪深交易所上市

C.中国存托凭证简称CDR

D.存托人必须是境外银行

答案：C

解析：CDR代表境外基础证券，由境内存托人签发。

16.下列关于证券分析师利益冲突防范的表述，错误的是()

A.研究报告发布前需经合规审查

B.分析师可在研究覆盖公司前一日买入股票

C.分析师薪酬不得与投行项目收入直接挂钩

D.分析师需对潜在利益冲突进行披露

答案：B

解析：静默期内禁止交易，防止抢跑。

17.下列关于基金估值责任的表述，正确的是()

A.托管人对估值结果负最终责任

B.管理人可完全外包估值

C.托管人负有复核责任

D.估值方法变更无需披露

答案：C

解析：管理人负首要责任，托管人复核。

18.下列关于沪深港通北向交易的表述，错误的是()

A.采用T+2交收

B.额度控制分为总额度与日额度

C.北向资金可