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2026年期货从业人员合规管理与执业规范测试含答案

一、单选题（共20题，每题1分）

1.期货从业人员在处理客户委托时，以下哪种行为违反了《期货从业人员管理办法》？

A.未经客户书面授权，擅自变更交易指令

B.向客户充分披露交易风险

C.按照客户意愿执行交易

D.代理客户进行期货交易

2.期货从业人员不得泄露客户的哪些信息？

A.交易策略

B.账户余额

C.个人身份信息

D.以上全部

3.期货公司对从业人员进行合规培训时，以下哪项内容不属于培训范围？

A.内部控制制度

B.法律法规

C.交易技巧

D.风险管理措施

4.期货从业人员在社交媒体上发布信息时，以下哪种行为合规？

A.泄露所在机构或客户的敏感信息

B.分享个人交易心得

C.推荐特定期货品种

D.对竞争对手进行诋毁

5.期货从业人员与机构签订劳动合同时，以下哪项条款无效？

A.竞业限制协议

B.费用报销制度

C.违约责任条款

D.保密协议

6.期货从业人员在客户交易过程中，以下哪种行为属于利益冲突？

A.同时代理多家期货公司的客户

B.接受客户礼品

C.向客户推荐适合其风险承受能力的品种

D.利用内幕信息进行交易

7.《期货交易管理条例》规定，期货从业人员应当具备哪些条件？

A.具备高中以上文化程度

B.通过从业资格考试

C.具有期货交易经验

D.年龄不超过35周岁

8.期货从业人员违反合规规定时，以下哪种处理方式最严重？

A.警告

B.罚款

C.暂停从业资格

D.永久禁止从业

9.期货公司对从业人员进行背景调查时，以下哪项信息不属于调查范围？

A.涉法涉诉记录

B.信用状况

C.个人收入水平

D.工作经历

10.期货从业人员在处理客户投诉时，以下哪种做法不合规？

A.倾听客户诉求

B.向客户承诺收益

C.保护客户隐私

D.协商解决方案

11.期货从业人员在执行交易指令时，以下哪种情况可以拒绝执行？

A.指令违反法律法规

B.指令来源不明

C.指令与客户利益一致

D.指令内容模糊

12.期货从业人员在离职后，以下哪种行为违反了职业道德？

A.保守前雇主信息

B.接受前雇主佣金回扣

C.帮助前客户进行交易

D.分享行业信息

13.《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定，从业人员应当如何处理利益冲突？

A.优先考虑个人利益

B.向所在机构报告并披露

C.拒绝相关业务

D.隐藏冲突情况

14.期货从业人员在宣传推广时，以下哪种说法不合规？

A.“本产品风险较低”

B.“保证本金安全”

C.“参考过往业绩”

D.“专业团队操作”

15.期货从业人员在接触内幕信息时，以下哪种行为合规？

A.向客户泄露信息

B.按规定上报所在机构

C.利用信息进行交易

D.询问信息来源

16.期货公司对从业人员进行合规检查时，以下哪项内容不属于检查范围？

A.从业人员交易记录

B.客户投诉记录

C.内部控制执行情况

D.个人财务状况

17.期货从业人员在客户开户时，以下哪种行为不合规？

A.解释风险揭示书

B.推荐高收益产品

C.核实客户身份信息

D.评估客户风险承受能力

18.期货从业人员在处理客户资金时，以下哪种做法不合规？

A.严格分离自有资金与客户资金

B.擅自动用客户资金

C.定期向客户披露资金流水

D.确保资金安全

19.《期货从业人员管理办法》规定，从业人员应当如何处理客户投诉？

A.推卸责任

B.积极调查并解决

C.收取费用

D.拒绝处理

20.期货从业人员在离职时，以下哪种行为不合规？

A.交还公司财物

B.泄露公司商业秘密

C.协助客户完成未完成交易

D.书面说明离职原因

二、多选题（共10题，每题2分）

1.期货从业人员在执业过程中，应当遵守哪些原则？

A.诚实守信

B.公平公正

C.客户至上

D.利益优先

2.期货从业人员在处理利益冲突时，以下哪些做法合规？

A.向客户披露冲突情况

B.拒绝相关业务

C.优先考虑个人利益

D.向所在机构报告

3.期货公司对从业人员进行合规管理时，以下哪些措施有效？

A.定期培训

B.监控交易行为

C.实行问责制

D.奖励违规行为

4.期货从业人员在宣传推广时，以下哪些说法合规？

A.“本产品风险适中”

B.“过往业绩不代表未来收益”

C.“专业团队为您服务”

D.“保证高额回报”

5.期货从业人员在接触内幕信息时，以下哪些行为不合规？

A.向同事泄露信息

B.按规定上报机构

C.利用信息进行交易

D.询问信息来源

6.期货公司对从业人员进行背景