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高校合同管理问题整改方案

近年来，随着高等教育事业的快速发展，高校办学规模持续扩大，对外合作与资源配置的市场化程度不断加深，合同作为规范双方权利义务、保障合作有序开展的法律载体，其管理效能直接影响学校资金使用效益、国有资产安全和风险防控水平。但在实际工作中，部分高校存在合同管理体系不完善、流程执行不严格、监管机制不健全等问题，亟需通过系统性整改提升管理质效，切实防范法律风险和经济损失。

一、现存问题梳理

通过对近三年合同管理台账、审计反馈意见及业务部门访谈等多维度分析，当前高校合同管理主要存在以下突出问题：

1.制度体系碎片化。现有合同管理办法多为分散在采购、科研、后勤等部门的内部规定，缺乏统一的顶层设计，部分条款与《民法典》《政府采购法》等上位法衔接不足；分类管理标准不清晰，对科研合作、资产出租、信息化服务等特殊类型合同缺乏针对性规范，导致同类合同审批尺度不一、责任界定模糊。

2.全流程管理不规范。立项阶段存在“先实施后补签”现象，部分业务部门未严格执行预算论证和可行性分析，合同标的与实际需求脱节；起草环节文本质量参差不齐，部分合同条款表述模糊，对履约期限、验收标准、违约责任等关键要素约定不明确；审批过程依赖人工流转，存在“多头审批”“越权审批”问题，个别50万元以上重大合同未提交校长办公会审议；履约阶段跟踪机制缺失，对付款进度与履约进度匹配性、变更事项的合法性缺乏动态监控，2022年审计发现3份合同因未及时主张违约赔偿造成直接经济损失12万元；归档环节存在“应归未归”“归档延迟”情况，合同纸质件与电子件不一致率达15%，影响后续纠纷处理和数据追溯。

3.监管机制效能不足。内部审计部门对合同管理的专项审计覆盖率仅为30%，且多为事后监督，对事前风险评估和事中执行偏差预警作用有限；法务部门介入深度不够，法律审查多集中于重大合同，2023年非重大合同法律风险提示率不足5%；业务部门与财务、资产、审计等部门的信息共享机制未建立，合同履约信息（如验收结果、付款状态）未实时同步，导致监管盲区。

4.信息化支撑薄弱。现有合同管理系统功能单一，仅实现合同录入和简单查询，未与预算管理、财务管理、资产管理系统对接，无法自动校验合同金额与预算额度匹配性；电子签章应用范围局限于部分部门，90%以上合同仍采用纸质签署，跨部门流转耗时平均达7个工作日；缺乏合同履约提醒功能，2023年因超期未验收导致的质保金损失案例达5起。

5.人员能力待提升。合同管理员多由业务部门兼职，法律知识、财务知识和管理技能培训年均不足1次；部分新入职人员对合同备案、归档等基础流程不熟悉，2023年新签合同中要素缺失率达8%；缺乏专业考核激励机制，合同管理工作在部门绩效考核中的权重仅占2%，导致责任意识淡薄。

二、整改目标

通过为期12个月的专项整改，构建“制度完善、流程规范、监管有力、技术赋能、队伍专业”的合同管理体系，实现以下具体目标：

-制度层面：形成覆盖全类型、全周期的合同管理制度框架，与上位法衔接率100%，分类管理标准明确率100%。

-流程层面：全流程线上化率达100%，立项论证、法律审查、履约跟踪等关键环节合规率达100%，“先实施后补签”“应归未归”现象清零。

-监管层面：建立多部门协同监管机制，审计覆盖率提升至80%，法律风险提示率提升至30%，重大合同风险预警响应时间缩短至3个工作日内。

-技术层面：完成合同管理系统升级，与预算、财务、资产系统数据互通，电子签章使用率达100%，履约提醒准确率100%。

-队伍层面：合同管理员专业培训覆盖率100%，考核权重提升至10%，要素缺失率降至2%以下。

三、整改内容与措施

（一）完善制度体系，强化顶层设计

1.制定统一管理办法。组织法务、财务、审计、资产等部门联合修订《XX高校合同管理办法》，明确“统一领导、分级管理、分类负责”的管理体制，规定合同管理遵循“合法合规、权责对等、风险可控、全程留痕”原则，界定学校办公室为综合管理部门，负责制度建设、系统维护和统筹协调；业务部门为责任主体，负责合同前期调研、起草、履约跟踪；财务部门负责资金支付审核；审计部门负责合规性监督；法务部门负责法律审查。

2.细化分类实施细则。针对科研合作、设备采购、服务外包、资产出租、信息化建设5类高频合同，分别制定《科研合作合同管理细则》《政府采购合同管理细则》等5项配套制度，明确各类合同的审批权限（如50万元以下由部门负责人审批，50-200万元由分管校领导审批，200万元以上由校长办公会审议）、必备条款（如科研合同需约定知识产权归属、成果转化收益分配；资产出租合同需明确安全责任、租金调整机制）、特殊流程（如服务外包合同需附第三方绩效评价要求）。

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