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金融投资顾问客户满意度与收益分析绩效表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

客户满意度

客户满意度调查得分

40%

85分

根据客户满意度调查问卷得分，每增加1分，得分增加0.2分，最高不超过满分100分。

客户投诉率

低于5%

每增加1%，扣除2个百分点绩效分数，最低降至0分。

客户留存率

75%

每增加1%，得分增加0.5分，最高不超过满分100分。

客户推荐率

30%

每增加1%，得分增加0.3分，最高不超过满分100分。

客户回访完成率

90%

每增加1%，得分增加0.2分，最高不超过满分100分。

投资组合收益

客户投资组合年化收益率

35%

高于市场基准10%

每高于市场基准1%，得分增加0.5分，最高不超过满分100分。

客户投资组合波动率控制

低于市场平均波动率2个百分点

每低于市场平均波动率1个百分点，得分增加0.5分，最高不超过满分100分。

客户投资组合风险调整后收益

高于市场基准5%

每高于市场基准1%，得分增加0.4分，最高不超过满分100分。

客户投资组合超额收益

高于同类顾问平均水平15%

每高于同类顾问平均水平1%，得分增加0.3分，最高不超过满分100分。

客户投资组合夏普比率

高于市场平均夏普比率0.2

每高于市场平均夏普比率0.1，得分增加0.5分，最高不超过满分100分。

合规与职业道德

合规培训完成率

15%

100%

未完成则得分为0，完成率100%得满分。

客户利益冲突处理

无重大冲突事件

发生1次重大冲突事件，扣除5个百分点绩效分数，最低降至0分。

信息披露完整性

100%

每出现1处信息披露不完整，扣除2个百分点绩效分数，最低降至0分。

客户隐私保护

无泄露事件

发生1次客户隐私泄露事件，扣除5个百分点绩效分数，最低降至0分。

职业道德考核

优秀

考核结果为优秀得满分，良好得80分，一般得60分，合格得40分，不合格得0分。

业务拓展能力

新客户签约数量

10%

20个

每超过1个，得分增加0.25分，最高不超过满分100分。

客户资产规模增长

增长15%

每增长1%，得分增加0.2分，最高不超过满分100分。

交叉销售成功率

25%

每增加1%，得分增加0.3分，最高不超过满分100分。

客户服务响应时间

平均响应时间低于2小时

每减少1小时，得分增加0.5分，最高不超过满分100分。

客户需求跟进频率

每月至少跟进3次

每增加1次，得分增加0.2分，最高不超过满分100分。

本考核表旨在全面评估金融投资顾问在客户满意度、投资组合收益、合规与职业道德以及业务拓展能力四个维度的综合表现。请根据各指标的目标值和评分标准进行客观、公正的评估。各维度权重已预设，不得调整。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见