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金融机构投资顾问业绩成果绩效考核表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

客户资产管理规模

新增客户资产规模

35%

500万元

实际新增客户资产规模与目标值的比例，按比例计分。例如，达到目标值为满分，未达到按比例扣分。

存量客户资产增长率

15%

实际增长率与目标值的比例，按比例计分。例如，达到目标值为满分，未达到按比例扣分。

客户留存率

90%

实际留存率与目标值的比例，按比例计分。例如，达到目标值为满分，未达到按比例扣分。

客户转化率

20%

实际转化率与目标值的比例，按比例计分。例如，达到目标值为满分，未达到按比例扣分。

平均客户资产规模

80万元

实际平均客户资产规模与目标值的比例，按比例计分。例如，达到目标值为满分，未达到按比例扣分。

投资产品销售业绩

基金销售额

30%

1000万元

实际销售额与目标值的比例，按比例计分。例如，达到目标值为满分，未达到按比例扣分。

理财产品销售额

800万元

实际销售额与目标值的比例，按比例计分。例如，达到目标值为满分，未达到按比例扣分。

保险产品销售额

500万元

实际销售额与目标值的比例，按比例计分。例如，达到目标值为满分，未达到按比例扣分。

产品销售复杂度

80%

销售的产品种类与复杂度的综合评分，按比例计分。例如，达到目标值为满分，未达到按比例扣分。

客户满意度

4.5分（满分5分）

通过客户满意度调查问卷的评分，实际评分与目标值的比例，按比例计分。例如，达到目标值为满分，未达到按比例扣分。

客户服务与关系维护

客户回访频率

20%

每月至少1次

实际回访频率与目标值的比例，按比例计分。例如，达到目标值为满分，未达到按比例扣分。

客户投诉率

低于5%

实际投诉率与目标值的比例，按比例计分。例如，达到目标值为满分，未达到按比例扣分。

客户活动参与度

80%

客户参与活动的人数与目标值的比例，按比例计分。例如，达到目标值为满分，未达到按比例扣分。

客户关系深度

高级别客户占比20%

高级别客户（如资产规模超过1000万元）占比与目标值的比例，按比例计分。例如，达到目标值为满分，未达到按比例扣分。

客户推荐率

30%

通过客户推荐带来的新客户数量与目标值的比例，按比例计分。例如，达到目标值为满分，未达到按比例扣分。

合规与风险控制

合规操作次数

15%

100%

实际合规操作次数与目标值的比例，按比例计分。例如，达到目标值为满分，未达到按比例扣分。

风险事件发生次数

0次

实际风险事件发生次数与目标值的比例，按比例计分。例如，达到目标值为满分，未达到按比例扣分。

客户投诉处理时效

24小时内

实际投诉处理时间与目标值的比例，按比例计分。例如，达到目标值为满分，未达到按比例扣分。

内部审计通过率

100%

实际内部审计通过次数与目标值的比例，按比例计分。例如，达到目标值为满分，未达到按比例扣分。

员工培训完成率

100%

实际员工培训完成次数与目标值的比例，按比例计分。例如，达到目标值为满分，未达到按比例扣分。

本考核表旨在全面评估金融机构投资顾问的业绩成果，包括客户资产管理规模、投资产品销售业绩、客户服务与关系维护、合规与风险控制四个维度。请根据实际工作表现，对每个指标的目标值进行评估，并根据评分标准进行打分。最终得分由各维度得分按权重加权计算得出。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见