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2025年职业资格基金从业资格证券投资基金基础知识-私募股权投资基金基础知识参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、私募股权投资基金的合格投资者标准中，个人金融资产不低于（）。

A.100万元

B.200万元

C.300万元

D.500万元

2、私募股权投资基金的普通合伙人（GP）主要负责（）。

A.基金资产的投资决策

B.基金日常运营管理

C.投资者关系维护

D.基金份额转让

3、对赌协议在私募股权投资基金中的主要作用是（）。

A.增加投资者信心

B.调整投资估值

C.平衡双方风险收益

D.简化退出流程

4、私募股权投资基金退出时，优先选择（）退出方式。

A.二级市场转让

B.股权回购

C.并购退出

D.境外上市

5、私募股权投资基金的风险控制措施不包括（）。

A.设置止损线

B.限制投资行业范围

C.强制锁定期

D.增加杠杆比例

6、私募股权投资基金的监管机构不包括（）。

A.中国证监会

B.国家发改委

C.财政部

D.国家信访局

7、私募股权投资基金的LP通常（）。

A.参与日常管理

B.出资并承担无限责任

C.仅出资不参与决策

D.提供担保增信

8、私募股权投资基金的基金份额转让需满足（）。

A.优先受让权自动生效

B.通知全体投资者

C.经GP书面同意

D.仅限LP内部转让

9、私募股权投资基金的设立流程中，GP需提交的核心文件不包括（）。

A.基金合同

B.投资者承诺书

C.顾问报告

D.监管备案材料

10、私募股权投资基金的业绩计算通常采用（）。

A.净资产法

B.收益法

C.成本法

D.市盈率法

11、私募股权投资基金合格投资者的金融资产不低于多少万元？

A.300万

B.500万

C.1000万

D.2000万

12、私募股权投资基金杠杆率不得超过基金总资产净值的多少倍？

A.1倍

B.2倍

C.3倍

D.5倍

13、私募股权投资基金主要投资于未上市企业的哪个阶段？

A.研发期

B.成长期

C.成熟期

D.退出期

14、私募股权投资基金监管的层级中，哪一级由证监会直接监管？

A.基金管理人

B.基金托管人

C.托管银行

D.管理费支付方

15、私募股权投资基金风险隔离的核心机制是？

A.资产独立核算

B.合伙人连带责任

C.有限合伙结构

D.信息共享

16、私募股权基金退出机制中，IPO退出成功率最高的行业是？

A.新能源

B.生物医药

C.半导体

D.现代服务业

17、私募股权基金结构中，GP的职责不包括？

A.投资决策

B.资金募集

C.日常运营管理

D.退出方案制定

18、合格投资者负面清单中，禁止投资的行业是？

A.科技研发

B.金融衍生品

C.基础设施

D.消费升级

19、私募股权基金信息报备的时限是？

A.每月5日前

B.每季度首月15日

C.每年1月31日

D.每半年末

20、私募股权基金投资策略中，哪种属于对冲策略？

A.优先股投资

B.并购重组

C.跨境并购

D.期货对冲

21、私募股权投资基金（PE）的核心特征是？

A.专注于标准化资产投资

B.高波动性和高风险性

C.以固定收益为主

D.管理费与业绩挂钩

22、私募股权投资基金备案的监管机构是？

A.中国证监会

B.国家发改委

C.中国证券投资基金业协会（AMAC）

D.财政部

23、私募股权投资基金的合格投资者需满足的金融资产要求是？

A.50万元

B.100万元

C.300万元

D.500万元

24、私募股权投资基金的运作方式通常为？

A.第三方代客理财

B.自募自投

C.标准化产品发行

D.专项资产管理计划

25、私募股权投资基金退出时，最常用的方式是？

A.股权回购

B.二级市场交易

C.IPO（首次公开募股）

D.资产证券化

26、私募股权投资基金必备的法律文件是？

A.基金说明书

B.基金合同

C.投资者风险测评报告

D.投资协议

27、私募股权投资基金的投资范围不包括？

A.未上市企业股权

B.上市公司可转债

C.非标债权资产

D.战略性新兴产业项目

28、私募股权投资基金的业绩报酬通常为？

A.管理费的20%

B.净资产增值的20%

C.管理费的30%

D.净资产亏损的10%

29、私募股权投资基金的税收政策中，不属于其特点的是？

A.增值税

B.资产增值税

C.所得税

D.资本利得税

30、私募股权投资基金的合格投资者负面清单包括？

A.金融资产低于100万元

B.金融资产低于300万元

C.金融资产低于500