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研究碳排放权交易的法律规制——基于《碳排放权交易管理暂行

条例》的实践

摘要

随着全球气候变化问题日益严峻，中国明确提出了“双碳”目标

，即力争于2030年前实现碳达峰，2060年前实现碳中和。碳排放权交

易作为一种核心的政策工具，对于利用市场机制控制和减少温室气体

排放具有至关重要的作用。在此背景下，《碳排放权交易管理暂行条

例》的颁布与实施，标志着中国全国统一碳市场的法律框架初步形成

。本研究旨在深入探讨《碳排放权交易管理暂行条例》在实践运行中

展现的法律规制效果及其面临的挑战。本研究综合运用文献研究法、

规范分析法和案例分析法，对《条例》的核心制度设计，包括碳排放

配额分配、数据监测、报告与核查（MRV）、市场交易机制及法律责任

等方面进行了系统性剖析。研究结果表明，《条例》为全国碳市场的

启动和初步运行提供了关键的法律依据，但在配额分配的科学性与公

平性、MRV体系的数据质量与公信力、市场流动性与价格发现功能、以

及法律责任体系的威慑力等方面仍存在诸多待解难题。本研究得出核

心结论，即现行的“暂行条例”在法律层级、制度细节和执行力度上

尚不足以支撑一个成熟、高效的碳市场，亟需通过立法完善，明确碳

排放权的法律属性，优化核心制度设计，并强化监管与执法。本研究

对于丰富碳市场法律规制理论、指导《条例》向更高层级的法律转化

具有重要的理论和实践意义。

关键词：碳排放权交易；法律规制；《碳排放权交易管理暂行条

例》；碳市场；双碳目标

引言

研究背景阐述

在当今全球共同应对气候变化的时代背景下，减少温室气体排放

已成为各国不可推卸的责任与发展共识。中国作为世界上最大的发展

中国家和碳排放国，以负责任大国的姿態，向国际社会作出了实现“

双碳”目标的庄严承诺。这一宏伟目标的实现，不仅需要能源结构、

产业结构的深刻变革，更依赖于创新性和有效性的政策工具体系。在

众多政策工具中，碳排放权交易（以下简称“碳交易”）以其市场化

的激励约束机制，被证明是实现低成本减排的有效路径。它通过设定

排放总量上限，将排放权作为一种稀缺资源进行市场化配置，从而引

导资金和技术流向更清洁、更高效的领域。历经十余年地方试点探索

后，中国于2021年7月正式启动了全国统一的碳排放权交易市场，首批

纳入发电行业重点排放单位，覆盖约45亿吨二氧化碳排放量，一举成

为全球规模最大的碳市场。市场的平稳运行离不开健全的法律保障，

《碳排放权交易管理暂行条例》（以下简称“《条例》”）的应运而

生，为这一庞大市场的建立与监管提供了最直接、最核心的法律依据

。

研究问题提出

然而，《条例》作为一部“暂行”的行政法规，其本身就预示着

我国碳市场法律体系仍处于探索和过渡阶段。在全国碳市场运行的实

践中，一系列深层次的法律问题逐渐浮出水面，对市场的稳定性和有

效性构成了挑战。首先，碳排放权的法律属性在《条例》中未予明确

，这直接影响到其作为交易标的的权利稳定性、可抵押性以及相关纠

纷的司法裁决依据。其次，配额分配方式以免费分配为主，其基准线

设计的科学性、公平性以及如何平稳过渡到有偿分配，关系到市场减

排激励的强度。再次，数据的真实性与准确性是碳市场的生命线，但

监测、报告与核查（MRV）体系在实践中暴露出数据造假、核查机构独

立性不足等问题，严重侵蚀了市场的公信力基础。此外，当前市场主

体单一、交易产品种类有限，导致市场流动性不足，价格发现功能未

能充分发挥。最后，现有的法律责任体系对于违规行为的处罚力度是

否足以形成有效威慑，亦是亟待审视的关键问题。因此，深入研究《

条例》在司法实践中暴露出的这些法律规制困境，具有重要的现实意

义与紧迫性。

研究目的与意义

本研究旨在系统探究《碳排放权交易管理暂行条例》的制度设计

与实践运行效果，深入剖析其在法律规制层面存在的不足与挑战，并

在此基础上提出具有针对性和可操作性的法律完善路径。本研究的理

论意义在于，它将丰富和发展环境资源法学中关于市场化规制工具的

理论，特别是在中国特色社会主义法律体系下，如何构建和完善碳市

场法律制度的理论内涵。通过对碳排放权法律属性等基础理论问题的

探讨，为构建更为坚实的碳法学理论体系贡献力量。本研究的实践意

义则更为直接，研究成果可以为立法机关将《条例》提升为更高层级

的法律（如《中华人民共和国碳排放交易法》）提供决策参考和智力

支持，为环境监管部门优化碳市场管理政策、强化执法监督提供具体

建议，最终推动中国碳市场向着更加成熟、高效、公平和透明的