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研究商事登记制度改革下的企业信用监管——基于“双随机、一

公开”机制的实践

摘要

随着我国商事登记制度改革的不断深化，“宽进严管”成为政府

治理的核心理念。市场准入门槛的降低，使得以信用为基础的新型监

管机制构建显得尤为迫切和重要。在此背景下，“双随机、一公开”

作为事中事后监管的基本方式和企业信用监管的重要实现途径，在全

国范围内得以全面推行。该机制旨在通过随机化、透明化的程序设计

，规范行政检查行为，提升监管效能。然而，在实践运行中，这一创

新机制在有效实现企业信用监管、构建公平竞争市场环境的目标时，

仍面临诸多挑战。

本研究旨在深入探讨商事登记制度改革背景下，“双随机、一公

开”监管机制在企业信用监管领域的实践成效与困境，为优化该机制

、完善企业信用监管体系提供理论依据与实践指导。本研究综合运用

规范分析法、案例分析法和比较法研究，系统梳理了我国企业信用监

管的政策演变，并对“双随机、一公开”机制的运行现状，特别是在

与信用风险分类管理相结合方面的实践进行了深入考察。

研究结果表明，“双随机、一公开”机制在规范执法、减少权力

寻租、减轻企业不必要负担方面取得了显著成效。但其在实践中也暴

露出三大核心问题：其一，随机性与精准性的矛盾，单纯的随机抽查

导致监管资源未能有效聚焦于高风险企业，监管效率有待提升；其二

，协同性的不足，跨部门联合抽查存在“联而不合”的形式主义问题

，未能真正实现“进一次门、查多项事”；其三，公开效果的有限性

，抽查结果的公开未能有效转化为市场性的信用奖惩，社会监督和信

用约束力不强。本研究得出核心结论，“双随机、一公开”机制的效

能升级，关键在于实现从“程序工具”向“信用治理生态核心”的转

变。其优化路径必须以信用风险分类管理为基础，实现监管资源的差

异化配置；以信息技术为支撑，推动跨部门联合监管的实质性融合；

以结果运用为导向，强化监管信息与市场准入、融资信贷、政府釆购

等环节的联动，从而真正激活信用在市场资源配置中的决定性作用。

这一研究对于丰富我国行政监管理论、指导信用体系建设实践、推动

营商环境持续优化具有重要的理论和实践意义。

关键词：商事登记制度改革；企业信用监管；双随机、一公开；

信用风险分类；事中事后监管

引言

在当今中国，一场以“放管服”（简政放权、放管结合、优化服

务）为核心的深刻政府职能变革正在持续推进。其中，商事登记制度

改革作为这场变革的“当头炮”，通过推行注册资本认缴制、“先照

后证”改革等一系列措施，极大地降低了市场准入门槛，催生了市场

主体的“井喷式”增长。然而，“宽进”之后，如何实现有效的“严

管”，防止市场秩序因主体数量激增而出现混乱，成为摆在政府面前

的一项严峻挑战。传统的、依赖事前审批的监管模式已难以为继，构

建以信用为核心、覆盖企业全生命周期的事中事后监管新体系，成为

新时期市场监管的必然选择。在这一宏大的社会背景下，“双随机、

一公开”监管模式应运而生。

所谓“双随机、一公开”，即在监管过程中随机抽取检查对象、

随机选派执法检查人员，并将抽查情况及查处结果及时向社会公开。

这一机制的初衷，在于从程序上解决以往行政检查中存在的“任性执

法”、“人情监管”、选择性执法以及对企业干扰过多等顽疾，力图

通过程序的公正性来保障实体结果的公正性，提升监管的透明度和公

信力。作为国务院力推的一项重大改革，“双随机、一公开”已被确

立为市场监管领域的基本制度和主要方式。它不仅仅是一种检查方式

的创新，更被寄予了重塑政府与市场关系、构建企业信用监管体系的

厚望。

然而，在全国范围内的推广实践中，关于“双随机、一公开”机

制能否真正承担起企业信用监管的重任，其在运行中暴露出了哪些问

题，理论界与实务界对此的探讨日益深入。一方面，该机制的程序公

正价值得到普遍肯定；但另一方面，对其监管效能，特别是其在识别

和惩戒失信企业方面的精准度和威慑力，也存在着广泛的疑虑。例如

，纯粹的随机抽查是否会造成监管资源的浪费？跨部门的联合抽查是

否真正落到了实处？检查结果的公开是否足以形成有效的市场性惩戒

？这些问题直接关系到“宽进严管”改革的成败，也关系到以信用为

基础的市场经济新秩序能否真正建立。因此，深入研究“双随机、一

公开”机制在企业信用监管中的实践现状、面临的挑战及其优化路径

，具有极其重要的现实意义。

本研究旨在系统探究商事登记制度改革背景下，“双随机、一公

开”在企业信用监管中的角色定位与