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证券投资咨询合同协议2025年规范

证券投资咨询合同协议

甲方（咨询机构）：[机构全称]

法定代表人/授权代表：[姓名]

注册地址：[地址]

联系电话：[电话]

统一社会信用代码：[代码]

乙方（投资者）：[姓名/机构名称]

身份证号码/统一社会信用代码：[号码]

联系地址：[地址]

联系电话：[电话]

电子邮箱：[邮箱]

鉴于甲方是依法设立并取得中国证监会颁发的《证券投资咨询业务资格》的机构，具备提供证券投资咨询服务的资质；乙方希望获得甲方的证券投资咨询服务。根据《中华人民共和国民法典》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及2025年相关监管规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，经友好协商，达成如下协议，以兹共同遵守。

第一条服务内容与方式

1.1甲方同意向乙方提供证券投资咨询服务。服务内容主要包括：

（1）基于公开信息对证券、期货等金融市场的投资分析、预测或建议；

（2）证券、期货等金融品种的估值报告；

（3）证券、期货等金融投资组合的设计、构建或管理建议；

（4）证券、期货等金融投资策略的研究与制定；

（5）依据乙方需求提供的其他投资咨询服务。

甲方提供的服务方式包括但不限于通过邮件、短信、甲方投资研究平台、电话、当面咨询或讲座等形式进行。

1.2甲方保证其提供的服务内容符合中国证监会的监管规定，且服务方式合法合规。

第二条投资者适当性管理

2.1甲方在提供本协议项下服务前，已根据中国证监会及协会相关规定，对乙方进行了全面的风险承受能力评估。乙方已确认收到并理解评估结果，并确认其评估等级为：[评估等级]，符合甲方提供本服务的适当性要求。

2.2甲方将根据乙方的风险承受能力、投资经验、财务状况等因素，在提供咨询服务时遵循与其风险承受能力相匹配的原则。

2.3若乙方风险承受能力发生重大变化，或通过其他途径表明其已不再适合接受甲方提供的咨询服务，甲方有权根据相关规定及本协议约定暂停或终止服务，并提前通知乙方。

第三条信息披露与风险揭示

3.1甲方应在提供服务前，向乙方充分披露以下信息：

（1）甲方的《证券投资咨询业务资格》证书复印件或查询途径；

（2）参与本次服务的从业人员姓名及资格证明复印件或查询途径；

（3）本协议约定的服务内容、方式、费用及收费方式；

（4）服务费用的具体标准、支付时间和方式；

（5）甲方与乙方是否存在利益冲突，如有，其处理方式为：[说明处理方式]；

（6）投资咨询意见的声明：甲方提供的投资咨询意见仅基于公开信息进行分析判断，不构成对乙方具体投资行为的直接指令，乙方据此操作需自行承担投资风险；

（7）市场风险声明：证券投资存在亏损风险，市场波动可能导致投资损失，投资需谨慎；

（8）信息来源说明：甲方提供的信息主要来源于公开市场信息，可能无法涵盖所有投资决策所需信息；

（9）甲方收取乙方费用的具体明细及依据。

3.2乙方应仔细阅读并充分理解本协议中的所有信息披露和风险揭示条款，确认已清楚了解并愿意自行承担相关投资风险。

第四条服务费用与支付

4.1本协议项下咨询服务采用以下第[]种收费方式：

（1）固定费用：乙方需向甲方支付固定咨询服务费，费用标准为人民币[金额]元/年/次/项（请选择并填写）。支付时间：[说明支付时间，如合同签订后支付/服务开始前支付等]。

（2）按期费用：[详细说明，如按月/季/年收费的具体金额和支付节点]。

（3）按量费用：[详细说明，如按咨询报告数量、咨询次数等收费标准和支付方式]。

（4）其他方式：[详细说明]。

4.2乙方应按照本协议约定按时足额向甲方支付服务费用。支付方式为：[银行转账/支付宝/微信支付等，并写明收款账户信息]。逾期支付违约金为每日[比例]%。

第五条双方权利与义务

5.1甲方的权利与义务：

（1）有权按照本协议约定向乙方收取服务费用；

（2）有权要求乙方提供真实、准确、完整的个人信息、财务状况、投资经验、风险偏好等资料，以进行适当性管理和提供针对性服务；

（3）有权根据监管要求及本协议约定，决定是否提供服务或终止服务；

（4）应恪守职业道德，保持独立客观，勤勉尽责地提供咨询服务；

（5）应按照本协议约定及监管要求，充分履行信息披露和风险揭示义务；

（6）应建立并妥善保管客户服务档案，包括但不限于客户信息、风险测评结果、提供的咨询意见记录、费用支付凭证等；

（7）应对乙方提供的个人信息和商业秘密承担保密义务；

（8）应遵守中国证监会及行业协会的监管规定，合法合规经营。

5.2乙方的权利与义务：