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证券投资咨询合同协议（2025年基金）

证券投资咨询合同协议

甲方（客户）：[客户名称/姓名]

身份证号/统一社会信用代码：[客户证件号码]

住所/注册地址：[客户地址]

联系电话：[客户电话]

电子邮箱：[客户邮箱]

乙方（咨询机构）：[咨询机构名称]

住所：[咨询机构地址]

联系电话：[咨询机构电话]

电子邮箱：[咨询机构邮箱]

法定代表人/授权代表：[姓名]

资质证书编号：[证券投资咨询业务资格编号]

鉴于甲方希望获得证券投资咨询服务，乙方依法拥有证券投资咨询业务资格，愿意为甲方提供相关服务，双方根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《证券投资咨询业务管理办法》及其他相关法律法规，本着平等、自愿、公平、诚信的原则，经友好协商，达成如下协议：

第一条服务内容与范围

1.1乙方同意为甲方提供证券投资咨询服务。

1.2本协议项下的证券投资咨询是指乙方基于自身的专业知识和研究能力，运用合理的勤勉和审慎标准，对证券市场（特指基金市场）进行分析、预测，为甲方提供分析报告、投资建议、策略沟通等服务，帮助甲方了解市场动态，评估基金产品特性、风险与收益，辅助甲方做出投资决策。

1.3乙方提供的服务范围主要涵盖乙方研究覆盖的基金产品，特别是与“2025年基金”相关的投资分析、市场趋势解读、基金筛选建议等。具体服务内容可能包括但不限于基金市场整体分析报告、特定基金（如“2025年基金”）的深度研究报告、基金投资组合构建建议、投资策略沟通会、风险提示等。

1.4服务方式包括但不限于书面报告、电子邮件、电话咨询、线上/线下会议等形式。

第二条服务期限

2.1本协议服务期限自[起始年]年[起始月]月[起始日]日起至[终止年]年[终止月]月[终止日]日止，为期[期限]。

2.2若服务期限届满，双方无异议，本协议自动续期[续期时长]，续期次数不限/最多续期[次数]次。续期前[提前天数]日，如双方未就续期事宜达成一致，本协议到期终止。

第三条甲方的权利与义务

3.1甲方的权利：

(1)有权获得本协议约定的、标准化的证券投资咨询服务；

(2)有权了解乙方的业务资质、从业人员资格及相关收费标准；

(3)有权要求乙方提供专业、审慎、客观的咨询服务；

(4)有权要求乙方对其个人信息保密；

(5)在认为乙方服务不符合约定或违反法律法规时，有权提出异议或根据本协议约定解除本协议。

3.2甲方的义务：

(1)应如实、完整、准确地向乙方提供个人基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险承受能力评估结果等，并保证信息的真实性、准确性、完整性。如信息发生变更，应及时书面通知乙方。

(2)应按照本协议约定按时足额支付服务费用。

(3)应根据乙方的投资建议，结合自身判断独立做出投资决策，并自行承担由此产生的投资风险。

(4)应配合乙方进行必要的尽职调查或信息核实。

(5)应确保其具备相应的风险承受能力，其投资决策与自身的风险承受能力相匹配。

第四条乙方的权利与义务

4.1乙方的权利：

(1)有权按照本协议约定收取服务费用；

(2)有权要求甲方提供真实、准确、完整的投资信息；

(3)有权获取提供咨询服务所必需的资料和信息；

(4)有权拒绝提供违反法律法规、监管规定或社会公德的请求；

(5)有权依据法律法规及监管要求，以及甲方的风险承受能力，限制向其提供某些高风险投资信息或建议。

4.2乙方的义务：

(1)应遵守《中华人民共和国证券法》、《证券投资咨询业务管理办法》及其他相关法律法规、监管规定和行业规范，审慎、尽责地提供咨询服务。

(2)应确保提供服务的从业人员具备相应的证券投资咨询执业资格，并保持资格有效。

(3)应基于合理的勤勉和专业的判断，运用公认的投资分析方法和工具，为甲方提供客观、全面、专业的基金分析信息、投资建议和风险评估。

(4)应向甲方充分揭示基金投资风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、管理风险等，并强调“投资有风险，入市需谨慎”的原则。风险揭示应具体、清晰、显著。

(5)应建立健全客户适当性管理制度，在提供咨询服务前对甲方的风险承受能力进行评估，并确保所提供的服务与甲方的风险承受能力、投资目标等相匹配。

(6)应保护甲方的个人信息，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或为履行本协议义务所必需者除外。

(7)应披露其与所涉及基金（特别是“2025年基金”）的销售机构或其他关联方的任何关系，并采取有效措施防范利益冲突，确保投资建议的独立性。

(8)应