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企业四必查制度实施细则

一、总则

（一）目的与依据

为进一步强化企业内部管理，规范运营流程，有效防范各类风险，提升整体运营效率与合规水平，保障企业持续健康发展，依据国家相关法律法规及本企业内部管理规定，特制定本实施细则。本细则旨在明确企业运营关键环节的“必查”要求，确保各项工作有章可循、有据可依，责任落实到人。

（二）适用范围

本细则适用于企业各部门、各分支机构及全体员工。凡涉及本细则规定的“四必查”事项，均须严格遵照执行。

（三）基本原则

1.预防为主，关口前移：将风险防控意识融入日常管理，在关键节点实施检查，防患于未然。

2.全面覆盖，突出重点：确保“四必查”事项无遗漏，同时针对高风险领域和关键环节加强检查力度。

3.客观公正，实事求是：检查过程与结果评定必须基于事实，不受主观因素干扰。

4.责任明确，失职必究：明确各环节检查责任主体，对未履行检查职责或检查不到位造成不良后果的，将严肃追究责任。

5.持续改进，动态优化：根据企业发展和内外部环境变化，定期对本细则及检查内容进行评估与修订。

二、“四必查”具体内容与实施细则

（一）新员工入职必查

1.检查内容与标准：

*身份与资质核查：核实候选人身份证、学历学位证书、专业资格证书等核心证件的真实性与有效性，确保与应聘信息一致。重点关注是否存在学历造假、履历不实等情况。

*背景调查：针对关键岗位或有必要的岗位，进行工作经历、职业素养、有无不良记录（如失信、违法违纪等）的背景核实。背景调查应遵循合法合规原则，保护个人隐私。

*健康状况：审查入职体检报告，确保符合岗位健康要求，避免患有不宜从事相关工作的疾病。

*劳动关系状态：确认候选人与原单位已解除或终止劳动关系，避免因双重劳动关系引发纠纷。

*竞业限制与保密义务：如涉及，需明确候选人是否存在竞业限制义务及相关保密承诺。

2.检查责任部门与人员：

*人力资源部为主要责任部门，负责牵头组织实施。

*招聘专员或负责入职办理的HR人员为直接责任人。

*对于关键技术岗位或中高层管理岗位，用人部门负责人应参与部分核查工作。

3.检查流程与方法：

*证件初审：候选人提交相关证件原件及复印件，HR人员进行初步核验，可通过学信网等官方渠道验证学历等信息。

*背景调查启动：根据岗位要求，由HR部门或委托第三方机构进行背景调查，形成书面调查报告。

*健康信息确认：要求候选人提供近期（一般为三个月内）体检报告，HR部门审核。

*入职承诺书：候选人签署入职信息真实性承诺书。

*综合评审：HR部门汇总核查结果，报部门负责人审批。对于核查中发现疑点或问题的，应暂缓录用并进一步核实。

4.检查结果应用与反馈：

*核查通过者，方可办理正式入职手续。

*核查发现不符合录用条件或存在重大隐瞒、欺诈行为的，一律不予录用。已录用但尚未签订劳动合同的，不予签订；已签订劳动合同的，按相关规定处理。

*建立新员工入职核查档案，妥善保管核查记录。

（二）重要合同签订前必查

1.检查内容与标准：

*合同主体资格审查：核实合同相对方的法人资格、营业执照、相关资质证书（如需要）是否真实、有效、在有效期内，经营范围是否涵盖合同约定事项。对于自然人，核实其身份信息。

*合同条款合规性与完整性：审查合同条款是否符合国家法律法规、行业规范及公司内部管理制度要求；条款是否完整，包括当事人信息、标的、数量、质量、价款或报酬、履行期限、地点和方式、违约责任、解决争议方法等核心要素。

*权利义务明确性与对等性：确保双方权利义务约定清晰、具体，避免模糊不清或显失公平的条款。

*风险点识别与评估：重点审查付款方式、交付标准、验收条款、违约责任、知识产权、保密、不可抗力等潜在风险点，并评估风险等级及应对措施。

*授权代表合法性：审查对方签约代表的授权委托书，确保其具有合法签约权限。

*公司内部审批流程合规性：检查合同签订是否已履行完毕公司内部必要的审批程序。

2.检查责任部门与人员：

*业务承办部门是合同的发起部门和第一责任部门，负责对合同的商业可行性、技术条款等进行审查。

*法务部门（或指定的法务专员）负责对合同的法律合规性、条款严谨性、风险点进行专业审查。

*财务部门负责对合同中的付款方式、税务处理、财务风险等进行审查。

*涉及重大或复杂合同，应由公司分管领导或总经理组织相关部门联合审查。

3.检查流程与方法：

*业务部门初审：业务部门经办人负责起草或接收合同草案，填写合同审批单，并对合同背景、对方情况、主要条款进行说明，经部门负责人审核后提交。

*法务部门审查：法务部门对合同进行法律层面