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证券投资实训

院系：经济管理学院

专业班级：财务管理1002

学号：

姓名:

指导老师：

实训一有价证券实验

（1）从中国已经上市的公司股票中找出十只股票，完成下列表格：(上海和深圳证券交易所各找5只)

股票代码

股票简称

发行价格

上市当天开盘价格

发行市盈率

发行时每股收益

发行方式

主承销商

上市日期

发行时股本结构

000012

南玻A

3.380

22.00

11.6500

0.00

抽签方式

中国工商银行深圳市信托投资公司

1992-0

中国北方工业公司3.62%新通产实业开发有限公司3.26%

000055

方大集团

5.180

7.50

11.7500

0.96

上网发行

中国南方证券有限公司

1996-04-15

深圳市邦林科技公9.09%深圳市时有限公司2.36%

000021

长城开发

4.650

8.00

15.0000

0.10

溢价发行

中国工商银行深圳市信托投资公司

1994-02-02

长城科技公司49.64%旭（香港）有限公司8.08%

000028

国药一致

3.50

10.20

12.50

0.28

网下发行

深圳经济特区证券公司

1993-08-09

国药控股股份有限公司

38.33%中国建设银行-华夏优势增长股票型证券投资基金3.16%

000031

中粮地产

4.38

11.05

11.50

0.03

网下发行

深圳国际信托投资公司（证券业务部）

1993-10-08

中粮集团有限公司50.65%中国建设银行-上投摩根中国优势证券投资基金1.52%

600007

中国国贸

5.46

6.00

19．8

0.1100

网上定价发行

中国国际金融有限

1999-3-12

中国国际贸易中心有限公司80.65%中国工商银行-诺安股票证券投资基金2.05%

上海

110011

歌华转债

2010-11-25

2016-11-25

公司债券

付息债券

0.6%

1

协议发行,上网定价发行,向原股东配售。

100.000元。

2010.11.25-2016.11.25

14.89

在本次可转债期满后五个交易日内，发行人将以本次可转债票面面值的105%（含当期利息）赎回全部未转股的可转债

上海

110016

川投转债

2011-03-51

2017-03-51

公司债券

付息债券

0.5%

1

协议发行,上网定价发行,向原股东配售。

100.000元。

2011.3.21-2017.3.21

9.15

在本次可转债期满后五个交易日内，发行人将以本次可转债票面面值的108%（不含当期利息）赎回全部未转股的可转债。

市场类别

基金代号

基金简称

每单位面值

基金类别

基金管理公司

发行日期

基金规模

基金单位净值

市场交易价格

深圳证券交易所

184699

基金同盛

1.00

封闭-权益

长盛基金管理有限公司

1999/11/26

30.000亿份

1.0772

0.9420

深圳证券交易所

184728

基金鸿阳

1.00

封闭-权益

宝盈基金管理有限公司

2001/12/18

20.0000亿份

0.7612

0.5960

上海证券交易所

500001

基金金泰

1.00

封闭-权益

国泰基金

1998/4/7

20.0000亿份

0.9151

0.925

上海证券交易所

500015

基金汉兴

1.00

封闭-权益

富国基金

2000/1/10

30.0000亿份

0.9702

0.8540

上海证券交易所

500008

基金裕阳

1.00

封闭-权益

博时基金

1998/7/30

20.0000亿份

0.8803

0.893

（5）找出截至实训日为止的中国上市交易的封闭式基金品种，并完成下表：（5个）

（6）中国上市交易的开放式基金品种（5个）

基金代号

基金简称

每单位面值

基金类别

基金管理公司

托管银行

基金运作特性

基金规模

上期单位净值

净值增长率

165309

建信300

0.7850

上市型开放式基金

建信基金管理有限责任公司

中国工商银行

指型数

4307188157

0.8660

-4.730

150032

多利优先

0.9782

契约型开放式基金

嘉实基金管理有限公司

招商银行

债券型0.8870

-0.970

160910

大成创新

0.788

上市型开放式基金

大成基金管理有限公司

中国农业银行

混合型

11069351696

0.8700

-1.0461

150017

合润B

1.37720

上市型开放式基金

兴业全球基金管理有限公司

招商银行

股票型

146787630

-0.0523

-4.9800

519508

万家货币

1.4784

契约型开放式基金

万家基金