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证券投资实务复习题

1．投资就是指经济主体购买金融资产或实物资产，以便在未来某个时期获得与承担风险成比例收益的经济行为。证券投资指经济主体通过购买股票、债券等有价证券，以期获取未来收益的金融投资行为。

2．证券也叫有价证券,是证明持券人具有商品所有权或财产所有权、收益请求权以及债权,并凭此有权取得一定收入的各种凭证。

3．广义有价证券包括商品证券、货币证券、资本证券；狭义有价证券仅指包括股票和债券两大类的资本证券。

4．证券交易价格形式有：票面价格、发行价格、账面价格、清算价格、市场价格、交易价格。

5．证券市场价格的主要影响因素有：

(1)宏观因素

主要包括对证券市场价格影响的经济因素、政治因素、法律因素、军事因素、文化自然因素等

(2)产业和区域因素

主要指产业发展前景和区域及经济发展状况对证券市场的影响

(3)公司因素

上市公司是发行证券筹集资金的运用者，也是资金使用投资收益的实现者，因此其运营、财务状况的好坏对证券市场的价格有着极大的影响

(4)市场因素

证券市场操作行为，如买空和卖空、追涨与杀跌，以及违法违规操纵市场价格等行为都对证券市场有极大影响

6．证券投资分析方法有：（1）基本分析法（2）技术分析法（3）综合分析法。

7．证券投资考虑的三个因素为（1）收益:股息,价差.（2）风险（3）时间

8．证券投机是指证券市场的参与者利用证券价格的波动，短期内频繁地买卖证券以赚取证券买卖差价收益的行为，是证券市场存在的必然结果。投机的积极作用有：（1）平衡价格（2）保证流通性（3）分担价格波动的风险。

9．证券投资客体有：（1）股票（2）基金（3）债券（4）权证（5）金融衍生工具等等。

10．证券投资的构成要素有：投资主体、投资客体、投资目的、投资方式、证券投资风险。

11．证券投资的目标：（1）获取最大收益，（2）实现最小风险。

12.证券投资主体指进入证券市场买卖证券的各类投资者。主要有个人、公司企业、金融机构、政府及政府机构。

13.个人投资的目的有：（1）本金安全.（2）资本增值.（3）收入稳定.（4.）合理避税.（5）抵消通货膨胀.（6）投资组合.（7）其他目的(维持流通性,参与决策管理)。

14.证券交易时间为周一到周五（法定节日除外）集合竞价时间:上海交易所9：15-9：25，深圳交易所14∶57-15∶00???；连续竞价时间：前市上午9：30-11：30，后市下午1：00-3：00。?

15.竞价成交原则：价格优先、时间优先。

16.交易单位：（1）股票的交易单位为“股”，100股＝1手，委托买入数量必须为100股或其整数倍；（2）基金的交易单位为“份”，100份＝1手，委托买入数量必须为100份或其整数倍；（3）国债现券和可转换债券的交易单位为“手”，1000元面额＝1手，委托买入数量必须为1手或其整数倍；（4）当委托数量不能全部成交或分红送股时可能出现零股(不足1手的为零股)，零股只能委托卖出，不能委托买。

17.涨跌幅限制：在一个交易日内，除首日上市证券外，每只证券的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过10%，超过涨跌限价的委托为无效委托。对于ST股票，涨跌幅度不得超过5%。

18.委托撤单：在委托未成交之前，投资者可以撤销委托。

19.除权除息股权登记日是确定投资者享有某种股票分红派息及配股权利的日期。投资者在股权登记日后的第一天购入的股票不再享有此次分红派息及配股的权利。但投资者在股权登记日当天购入股票，第二天抛出股票，仍然享有分红派息及配股的权利。在沪市行情显示中，某股票在除权当天在证券名称前记上“XR”表示该股除权；“XD”表示除息；“DR”表示除权除息。

20.除权价计算：

（1）无偿送股条件下

除权价=前一交易日收盘价/（1+送股率）

（2）有偿配股条件下

除权价=（前一日收盘价+配股价×配股率）/（1+配股率）

（3）送股和配股同时进行时

除权价=（前一个交易日收盘价+配股价×配股率）/（1+配股率+送股率）

（4）送配股与股息分派同时进行时

除权价=（前一个交易日收盘价+配股价×配股率-每股派发股息）/（1+配股率+送股率）

21.A股股票主要交易费用包括三项：印花税、佣金和过户费。

22.红利税：占分红金额的10％。

23.纽约证券交易所为现今全美最大的证券交易所，也为世界上最大的证券交易所；日本东

资产=负债+股东权益

49.资产要素分析,具体包括:

(1)流动资产分析

流动资产比