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证券业从业人员违法违规行为案例分析

1.基金从业人员的（）行为通常是指基金从业人员利用自身所具有的身份、职责、权限等优势，通过执行职务或其他途径知悉基金投资信息，抢先在低位建仓，待基金买入拉升个股股价后，个人再卖出股票获利的行为。

????A.“老鼠仓”

????B.内幕交易

????C.市场操纵

????D.违规信息披露

????

您的答案：A

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

二、多项选择题

2.基金从业人员“老鼠仓”行为的危害主要体现在（）等方面。（本题有超过一个的正确选项）

????A.“老鼠仓”行为扰乱了公平交易的市场秩序

????B.“老鼠仓”行为损害了基金财产和基金份额持有人利益

????C.“老鼠仓”行为以基金份额持有人的利益最大化为行为标准，实现了互利互惠

????D.“老鼠仓”行为严重破坏了基金行业赖以生存的信任基础，破坏了投资者的信心

????

您的答案：B,A,D

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

3.利用互联网编造、传播虚假证券市场信息，有可能造成的后果或影响包括（）。（本题有超过一个的正确选项）

????A.可能使公众投资者，甚至一些机构在相关个股的投资决策上出现偏差、失误甚至重大误解

????B.可能使相关证券的交易价格与交易量呈现较大幅度的波动

????C.可能会对相关公司正常的生产、经营与信息披露造成恶劣影响

????D.直接破坏了证券市场公平交易环境和市场秩序

????

您的答案：C,A,B,D

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

4.《证券法》规定禁止任何人操纵证券市场，其中，操纵证券市场的手段可以包括（）。（本题有超过一个的正确选项）

????A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

????B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

????C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

????D.以其他手段操纵证券市场

????

您的答案：D,B,A,C

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

5.对利用资金的交易型操纵市场行为和利用推荐证券操纵市场行为，以下说法正确的是（）。（本题有超过一个的正确选项）

????A.只有利用资金的交易型操纵市场行为，才属于法律上规定的操纵证券市场行为

????B.利用推荐证券操纵市场在《证券法》中没有明确规定，不属于操纵证券市场行为

????C.利用资金的交易型操纵市场和利用推荐证券操纵市场行为，不同的只是手段，实质都一样

????D.利用资金的交易型操纵市场和利用推荐证券操纵市场行为，都属于法律禁止的操纵市场行为

????

您的答案：D,C

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：