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供应链风险评估与控制通用工具模板

一、模板应用场景

新供应商引入评估：在筛选或合作新供应商时，系统识别其潜在风险，判断合作可行性；

现有供应商定期审视：年度或半年度对核心供应商的生产、财务、合规等维度进行风险复盘；

供应链中断应急响应：面对自然灾害、政策变动、疫情等突发情况时，快速评估影响范围并制定应对方案；

新产品/项目供应链规划：在新产品研发或项目启动前，预判供应链各环节（原材料、生产、物流、交付）的风险点；

行业周期性风险排查：针对市场价格波动、原材料短缺、产能过剩等行业共性问题，组织专项风险评估。

二、供应链风险评估与控制操作步骤

步骤一：明确评估目标与范围

目标：清晰界定本次风险评估的核心目的（如“识别Q3核心原材料断供风险”“评估新供应商A的交付稳定性”），避免评估范围过大或过小。

操作：

由*（供应链总监/项目经理）牵头，组织采购、生产、质量、财务、法务等部门召开启动会，明确评估目标、时间节点及参与人员；

确定评估范围：包括供应链层级（直接供应商、二级供应商等）、环节（采购、生产、仓储、物流、交付等）、时间周期（如未来6个月/1年）及涉及的产品/服务类别。

步骤二：收集基础数据与信息

目标：为风险识别提供全面、客观的数据支撑，保证评估依据真实可靠。

操作：

内部数据收集：整理历史交付记录（准时率、合格率）、库存周转数据、供应商合同条款、财务付款记录、过往风险事件台账等；

外部信息收集：通过行业报告、新闻舆情、政策文件（如进出口管制、环保法规）、第三方机构（如信用评级公司、行业数据库）获取供应商经营状况、原材料市场价格波动、物流运输环境等信息；

供应商自评与访谈：要求供应商提供近3年财务报表、产能证明、质量管理体系认证（如ISO9001）、应急预案等材料，必要时安排*（采购经理）带队进行现场访谈，核实关键信息（如产能利用率、库存策略）。

步骤三：系统识别风险点

目标：基于收集的信息，从多维度梳理供应链中可能存在的风险，避免遗漏关键环节。

操作：

采用“风险维度-具体风险点”的框架进行识别，常见风险维度及示例

风险维度

具体风险点示例

供应风险

供应商单一（某原材料依赖1家供应商）、供应商产能不足、原材料价格大幅波动、质量问题频发

需求风险

市场需求预测偏差导致库存积缺/过剩、客户订单临时取消或大幅变更

运营风险

生产设备故障导致交付延迟、物流运输中断（如港口拥堵、极端天气）、信息系统故障（如ERP系统宕机）

环境与合规风险

政策法规变动（如关税调整、环保限产）、国际贸易摩擦、自然灾害（如洪水、地震）、疫情反复

财务风险

供应商破产/资金链断裂、汇率大幅波动影响进口成本、应收账款逾期

输出：形成《供应链风险初步清单》，由*（质量经理）牵头组织跨部门评审，补充遗漏风险点。

步骤四：评估风险等级

目标：对识别出的风险点进行分析，量化其发生概率及影响程度，确定风险优先级。

操作：

设定评估标准：

发生概率：分为5级（1=极低，几乎不可能发生；5=极高，很可能发生），参考历史数据、行业基准及专家判断；

影响程度：分为5级（1=轻微，对运营基本无影响；5=灾难性，导致停产、重大客户流失或巨额损失），从成本、交付、质量、安全、合规等维度综合判定。

绘制风险矩阵：将概率与影响程度相乘（或结合矩阵等级划分），确定风险等级（高/中/低），示例：

影响程度1级（轻微）

影响程度2级（一般）

影响程度3级（较大）

影响程度4级（严重）

影响程度5级（灾难性）

概率5级（极高）

低风险

中风险

高风险

高风险

高风险

概率4级（高）

低风险

中风险

中风险

高风险

高风险

概率3级（中）

低风险

低风险

中风险

中风险

高风险

概率2级（低）

低风险

低风险

低风险

中风险

中风险

概率1级（极低）

低风险

低风险

低风险

低风险

中风险

输出：形成《供应链风险评估表》，明确各风险点的概率、影响程度及等级，由*（财务总监）审核确认风险等级划分的合理性。

步骤五：制定风险控制措施

目标：针对高风险及中风险点，制定具体、可落地的控制方案，降低风险发生概率或影响程度。

操作：

措施类型选择：

风险规避：终止高风险合作（如淘汰财务状况恶化的供应商）；

风险降低：采取预防措施（如开发备选供应商、增加安全库存、签订长期价格锁定协议）；

风险转移：通过保险、合同条款（如违约责任、不可抗力约定）将风险转嫁；

风险承受：对低风险或控制成本过高的风险，接受并准备应急预案。

明确措施要素：每个措施需包含“具体行动方案、负责人、完成时间、所需资源、预期效果”，示例：

风险点

风险等级

控制措施

负责人

完成时间

资源需求

原材料X供应商依赖单一（占比80%）

高

3个月内开发2家备选供应商，签订试产协议；6个月内将单一供应商占比降至≤50%

*（采购经理）

202