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2025年职业资格证券从业资格-保荐代表人参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、根据《证券发行与承销管理办法》，保荐代表人首次执业前必须完成多少学时的专项培训？

A.40学时

B.60学时

C.80学时

D.100学时

2、保荐代表人对发行人信息披露文件的审核重点不包括以下哪项？

A.财务数据的真实性和完整性

B.股权结构变动合规性

C.重大诉讼事项的披露时效

D.管理层薪酬标准的合理性

A.财务数据的真实性和完整性

B.股权结构变动合规性

C.重大诉讼事项的披露时效

D.管理层薪酬标准的合理性

3、保荐机构在IPO项目中承担的主要法律责任不包括：

A.发行人持续督导责任

B.担保发行人募集资金用途

C.评估发行人内部控制有效性

D.承诺保荐书签字真实性

A.发行人持续督导责任

B.担保发行人募集资金用途

C.评估发行人内部控制有效性

D.承诺保荐书签字真实性

4、保荐代表人与发行人签订的协议中，必须明确约定：

A.承销费计算方式

B.上市后业绩承诺

C.信息披露责任条款

D.担保发行人无重大违规

A.承销费计算方式

B.上市后业绩承诺

C.信息披露责任条款

D.担保发行人无重大违规

5、保荐代表人参与尽职调查时，需特别关注发行人：

A.股东大会表决记录

B.关联交易定价公允性

C.董事会会议纪要

D.员工持股计划审批

A.股东大会表决记录

B.关联交易定价公允性

C.董事会会议纪要

D.员工持股计划审批

6、保荐代表人对发行人现场检查时，发现以下情形应立即终止保荐业务的是：

A.存在未披露的诉讼案件

B.财务报表被出具非标准审计报告

C.关联方资金占用规模达500万元

D.现金流预测存在合理调整

A.存在未披露的诉讼案件

B.财务报表被出具非标准审计报告

C.关联方资金占用规模达500万元

D.现金流预测存在合理调整

7、保荐机构在持续督导期间，发现发行人存在以下情形应向中国证监会报备：

A.董事会成员变更

B.实际控制人发生变更

C.年报审计机构更换

D.员工薪酬总额增长20%

A.董事会成员变更

B.实际控制人发生变更

C.年报审计机构更换

D.员工薪酬总额增长20%

8、保荐代表人签署保荐书前，必须确保：

A.发行人已通过预披露

B.基金业协会登记完成

C.担保发行人无重大违规

D.信息披露不存在虚假记载

A.发行人已通过预披露

B.基金业协会登记完成

C.担保发行人无重大违规

D.信息披露不存在虚假记载

9、保荐代表人对发行人业务合规性的核查重点不包括：

A.核心技术人员任职资格

B.专利证书的有效性

C.原材料采购合同履行情况

D.贷款资金使用方向

A.核心技术人员任职资格

B.专利证书的有效性

C.原材料采购合同履行情况

D.贷款资金使用方向

10、保荐机构在IPO项目中，持续督导的起始时间是：

A.发行人股票发行上市日

B.证监会核准发行日

C.保荐代表人首次执业日

D.招股说明书签署日

A.发行人股票发行上市日

B.证监会核准发行日

C.保荐代表人首次执业日

D.招股说明书签署日

11、根据《证券发行与承销管理办法》，保荐代表人资格考核不包括以下哪项内容？

A.通过证券从业资格考试

B.具备3年以上保荐业务相关经验

C.通过保荐代表人胜任能力考试

D.持有相关行业资格证书

12、保荐业务尽职调查阶段，保荐代表人应重点核查发行人的哪些方面？

A.发行定价合理性

B.财务数据真实性

C.市场推广策略

D.基础设施建设计划

13、保荐书需披露的信息不包括以下哪项？

A.发行人与保荐人关联关系

B.发行定价模型参数

C.风险因素及应对措施

D.发行人未来三年业务规划

14、保荐代表人签署保荐书前，必须取得发行人书面确认的是？

A.股东大会决议

B.审计报告

C.内部风险评估报告

D.上市辅导验收意见

15、保荐业务终止情形中，哪项属于不可抗力导致的终止？

A.发行人撤回申请

B.审核机构终止审核

C.不可抗力事件发生

D.保荐代表人更换

16、保荐代表人持续教育每年需完成多少学时？

A.30

B.60

C.90

D.120

17、保荐代表人向发行人提交上市申请前，需完成的工作不包括？

A.尽职调查报告

B.风险评估报告

C.保荐书初稿

D.发行价格确定

18、保荐代表人对发行人持续督导期间，最长的督导期限是？

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

19、保荐代表人更换的条件中，哪项属于必须更换的情形？

A.保荐机构更换负责人

B.保荐代表人