生产安全风险评估与控制工具.docVIP

生产安全风险评估与控制工具使用指南

一、适用范围与典型应用场景

本工具适用于各类生产经营单位（如制造业、建筑业、化工、矿山等）的生产安全管理工作，核心场景包括：

日常安全管理：定期对生产区域、设备设施、作业活动进行系统性风险评估，动态识别隐患。

新项目/新设备投产前评估：对新建、改建、扩建项目或新引进设备投用前的安全风险进行全面预判。

后原因追溯与整改：发生安全或未遂事件后，通过分析风险控制漏洞，制定针对性改进措施。

专项安全检查：针对特定环节（如动火作业、有限空间、高处作业等）开展专项风险评估，强化过程管控。

二、系统化操作流程与步骤详解

（一）评估准备阶段

明确评估范围与目标

根据评估场景（如日常检查、新项目投产等），确定评估的具体对象（如某条生产线、某类作业活动）、区域（如车间、仓库）和时间范围。

制定评估目标，例如“识别XX车间冲压作业环节的机械伤害风险，制定控制措施”。

组建评估团队

团队成员需涵盖安全管理、技术工艺、一线操作（如班组长、岗位员工）、设备维护等专业人员，必要时邀请外部专家参与。

明确团队分工，如组长由安全主管担任，负责统筹协调；技术专家负责工艺风险分析；一线员工*提供现场操作经验。

收集基础资料

收集与评估对象相关的资料，包括：安全操作规程、设备说明书、历史记录、隐患台账、现场平面图、工艺流程图等。

（二）风险识别阶段

采用“人、机、环、管”四要素法，全面识别评估范围内存在的风险点，重点关注以下类型：

人的不安全行为：如违章操作、未佩戴防护用品、疲劳作业等；

物的不安全状态：如设备防护缺失、老化失效、工具存放不当等；

环境缺陷：如照明不足、通风不良、场地湿滑、通道堵塞等；

管理漏洞：如制度不健全、培训不到位、检查流于形式等。

常用识别方法：

现场观察法：深入作业现场，记录人员操作、设备运行、环境状况等实际情况；

安全检查表法（SCL）：针对设备设施、作业活动等制定检查表，逐项核对风险点；

工作危害分析法（JHA）：将作业活动分解为具体步骤，分析每个步骤的潜在风险（如“设备检修”步骤中“断电挂牌”环节可能存在的“未断电即检修”风险）。

（三）风险分析阶段

对识别出的风险点，从“可能性”和“严重程度”两个维度进行分析，确定风险等级。

可能性分析

根据风险发生的概率，参考以下标准判定（单位可根据实际情况调整）：

等级

描述

判定依据

5

极高

每月发生或频繁发生（如设备防护缺失导致的碰伤）

4

高

每季度发生1-2次（如未按规程操作导致的设备故障）

3

中每年发生1-2次（如工具临时存放不当掉落）

2

低3-5年发生1次（如照明不足导致轻微磕碰）

1

极低

5年以上未发生（如常规环境下的地面湿滑）

严重程度分析

根据风险可能导致的后果，从人员伤亡、财产损失、环境影响、声誉影响等方面判定：

等级

描述

后果示例

5

特别严重

群死群伤（3人以上重伤或死亡）、重大财产损失（100万元以上）

4

严重

单人重伤、较大财产损失（10万-100万元）

3

中等

轻伤、一般财产损失（1万-10万元）

2

轻微

无伤害、轻微财产损失（1万元以下）

1

无影响

几乎无后果（如非关键区域的物品轻微损坏）

（四）风险评价阶段

结合可能性等级和严重程度等级，通过风险矩阵表确定风险等级，优先管控高风险项。

风险矩阵表示例：

可能性

1（轻微）

2（一般）

3（中等）

4（严重）

5（特别严重）

5（极高）

低风险

中风险

高风险

高风险

重大风险

4（高）

低风险

中风险

中风险

高风险

重大风险

3（中）

低风险

低风险

中风险

中风险

高风险

2（低）

低风险

低风险

低风险

中风险

中风险

1（极低）

低风险

低风险

低风险

低风险

中风险

风险等级划分：

重大风险（红色）：需立即停产整改，由主要负责人*牵头管控；

高风险（橙色）：需限期整改（一般不超过7天），由分管安全负责人*监督落实；

中风险（黄色）：需制定控制措施并定期检查，由部门负责人*负责管理；

低风险（蓝色）：需保持关注，通过日常管理控制，由岗位员工*负责。

（五）风险控制阶段

针对不同等级风险，按照“消除、替代、工程控制、管理控制、个体防护”的优先顺序制定控制措施：

重大风险/高风险控制

消除：如淘汰不安全设备、优化工艺流程以消除危险源（用机械手替代人工高危作业）；

替代：如用低毒材料替代高毒材料、用安全电压替代高压电；

工程控制：如加装防护罩、安全联锁装置、通风除尘系统；

管理控制：如制定专项操作规程、实施作业许可（动火、有限空间等）、增加检查频次；

个体防护：如配备防毒面具、安全带、绝缘手套等（需作为最后防线）。

中风险/低风险控制

完善安全操作规程、加强员工培训（如风险告知、应急处置演练）、设置警示标识、定期维护设备等。

控制措施要求：明确措施内容、