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公司外部董事信息获取制度

第一章总则

第一条制定目的与依据

为保障外部董事依法履行职责，充分维护外部董事的知情权、监督权与决策权，确保外部董事全面、及时、准确获取公司相关信息，助力外部董事独立、客观作出判断，健全公司治理结构，促进公司规范运作与持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事规则》及本公司章程（以下简称“《公司章程》”）等法律法规、监管规则及内部制度，结合公司实际，制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于公司外部董事（包括独立董事、外部非执行董事）获取公司各类信息的全流程管理，涵盖信息提供、获取渠道、信息范围、保障措施、保密义务等相关活动。

公司董事会、监事会、经营管理层、各职能部门及控股子公司，均应按照本制度规定，配合外部董事获取信息，履行信息提供义务。

第三条核心定义

本制度所称外部董事，指不在公司及公司控股子公司担任除董事外的其他职务，且与公司、公司主要股东及实际控制人不存在可能影响其独立客观判断关系的董事，包括独立董事和外部非执行董事，其资格与独立性认定符合法律法规及《公司章程》规定。

本制度所称信息，指外部董事履行董事职责所必需的，与公司经营管理、财务状况、战略规划、风险管控、关联交易等相关的各类资料、数据、文件及其他信息，包括公开信息与非公开信息。

第四条基本原则

外部董事信息获取工作应遵循以下原则，兼顾信息保障与风险管控：

依法保障原则：严格遵循法律法规及监管要求，充分保障外部董事履职所需信息的获取权，不得无故限制、拖延或拒绝提供必要信息。

及时准确原则：信息提供部门应确保提供的信息真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，且传递及时，满足外部董事履职时效需求。

按需提供原则：基于外部董事履职需求提供信息，兼顾履职必要性与公司商业秘密保护，合理界定信息提供范围。

保密合规原则：外部董事对获取的公司非公开信息、商业秘密负有严格保密义务，信息提供部门应建立保密管控机制，防范信息泄露风险。

便捷高效原则：优化信息获取渠道与流程，为外部董事获取信息提供便利条件，提升信息传递与获取效率。

第二章信息获取范围

第五条基础经营信息

外部董事有权获取公司日常经营管理相关基础信息，包括但不限于：

公司发展战略、年度经营计划、季度及年度经营总结报告，核心业务板块运营情况、市场拓展情况及行业竞争态势分析。

公司组织架构、部门职责分工、核心管理制度及流程，重大内部管理调整、机构设置及人员变动情况。

控股子公司、重要参股公司的经营管理情况、财务状况及重大事项进展，纳入合并报表范围的主体运营信息。

第六条财务会计信息

外部董事有权获取公司财务状况、会计核算及审计相关信息，包括但不限于：

月度、季度、半年度及年度财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表）及财务分析报告，财务指标变动说明及原因分析。

会计师事务所出具的审计报告、内控审计报告、专项审计报告及审计调整说明，审计过程中发现的问题及整改情况。

重大财务事项处理情况，包括大额资金使用、对外投融资、资产处置、坏账核销、关联交易定价及结算等相关财务资料。

第七条重大决策及事项信息

外部董事有权获取公司重大决策及重大事项相关信息，包括但不限于：

董事会、股东大会拟审议的全部议题材料、议案说明、背景资料及相关附件，会议决议及执行情况跟踪报告。

重大投融资项目、资产重组、股权变更、对外担保、关联交易、重大合同签订及履行等事项的可行性研究报告、审批文件、进展情况及后续影响分析。

公司合并、分立、解散、清算、变更公司形式、增减注册资本等重大事项的筹划、推进及审批情况。

监管部门下发的监管文件、检查通知、整改要求及公司的回复、整改方案与整改落实情况。

第八条风险管控及内控信息

外部董事有权获取公司风险管控、内部控制及合规管理相关信息，包括但不限于：

公司内部控制体系建设、运行及评价情况报告，内控缺陷识别、整改及优化措施，关键控制点管控效果。

风险管理制度、风险评估报告，重大经营风险、财务风险、法律风险、合规风险等的识别、预警及应对处置情况。

重大违规行为、法律诉讼、仲裁、行政处罚、重大安全事故等事项的发生情况、处理进展及对公司的影响分析。

第九条其他履职必要信息

外部董事为履行监督、决策职责所需的其他信息，包括但不限于：

董事、高级管理人员的履职情况、薪酬考核情况及年度述职报告，核心员工队伍建设及激励机制实施情况。

公司信息披露文件、投资者关系管理报告，与股东、债权人、监管机构、中介机构的重要沟通记录。

外部董事履职培训相关资料，行业政策、法律法规更新及对公司影响的分析报告。

第三章信息获取渠道与方式

第十条常规信息传递渠道

公司建立常态化信息传递机制，通过以下渠道向外部董事提供信息：

会议传递