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2025年《证券从业》资格《基础知识》卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在题干后的括号内。错选、多选或未选均不得分。）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本积聚功能

B.资源配置功能

C.价格发现功能

D.消费分配功能

2.在我国，负责监管证券市场的机构是？

A.中国人民银行

B.国家发展和改革委员会

C.中国证券监督管理委员会

D.国家外汇管理局

3.证券市场按组织形式划分，主要分为？

A.股票市场和债券市场

B.初级市场和二级市场

C.场内市场和场外市场

D.质量市场和价格市场

4.以下哪种证券工具的发行人不承担约定的利息支付或本金偿还的风险？

A.政府债券

B.公司债券

C.股票

D.混合基金

5.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币？

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

6.下列哪个市场环节是证券从发行人手中首次出售给投资者的市场？

A.一级市场

B.二级市场

C.三级市场

D.回购市场

7.证券登记结算机构的主要职能不包括？

A.证券账户管理

B.证券存管

C.证券交易清算

D.证券投资咨询

8.T+1交收制度是指证券买卖交易的结算是在成交日的下一个工作日完成，这种制度下，资金和证券的交收是？

A.同日完成

B.成交后第二个工作日完成

C.成交后第三个工作日完成

D.成交后第一个非工作日完成

9.下列关于股票的说法，错误的是？

A.股票是股份有限公司发行的权益凭证

B.股票持有人享有公司剩余收益分配权

C.股票持有人对公司债务承担有限责任

D.股票价格受公司经营状况、市场供求等多种因素影响

10.债券的票面利率是指？

A.债券发行时的市场利率

B.债券发行价格与面额的比率

C.债券发行人承诺每年支付给债券持有人的利息与债券面额的比率

D.债券到期时偿还的本金与发行时面额的差额

11.以下哪种金融工具通常被认为风险最低？

A.股票

B.公司债券

C.政府债券

D.期货合约

12.基金管理人负责基金的投资决策和日常管理，其行为必须遵守？

A.基金合同

B.基金招募说明书

C.基金公司内部规章制度

D.以上都是

13.证券投资咨询业务中，向客户提供投资建议的人员，必须具备证券投资咨询执业资格，并在证券公司、证券投资咨询机构执业，这体现了？

A.诚信原则

B.公平原则

C.专业原则

D.客户利益优先原则

14.下列哪项行为不属于《证券法》规定的禁止的交易行为？

A.内幕交易

B.操纵市场

C.信息披露虚假记载

D.投资者适当性管理

15.证券公司为客户开立证券账户，应当核实客户的身份证明文件，并按照规定办理开户手续，这主要是为了？

A.维护市场秩序

B.保护客户资产安全

C.提高交易效率

D.规范证券公司行为

16.证券公司为客户办理融资融券业务，必须符合中国证监会的规定，并向什么机构申请批准？

A.中国人民银行

B.证券交易所

C.中国证券监督管理委员会

D.国家发展和改革委员会

17.证券投资的基本分析主要研究影响证券价格的各种因素，不包括？

A.宏观经济因素

B.行业因素

C.公司因素

D.交易技术指标

18.以下哪种指标是衡量市场风险的重要参考？

A.市盈率

B.贝塔系数

C.股票价格

D.换手率

19.证券市场的“三公”原则是指？

A.公开、公平、公正

B.公正、公平、公开

C.公开、公正、透明

D.公平、公正、透明

20.证券投资者保护基金的主要职责是？

A.从事证券投资业务

B.监督证券公司经营

C.在证券公司出现风险时，保护投资者