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企业风险管理评估表模板全面防控指南

一、适用场景与核心价值

场景覆盖：年度全面风险评估、新业务/新项目上线前专项评估、监管合规性检查（如ISO31000、国资委风险管理指引）、重大变更（如组织架构调整、供应链重构）后的风险复盘；

防控价值：通过结构化流程识别潜在风险，量化分析风险等级，推动风险从“被动应对”转向“主动防控”，保障企业战略目标实现与经营连续性。

二、实施流程与操作要点

（一）准备阶段：明确评估基础

组建评估小组：由企业高管（如总经理）担任组长，成员包括风控部门负责人（主管）、核心业务部门代表（如生产、销售、财务*经理）、法务及IT专家，保证跨领域视角。

界定评估范围：根据企业战略重点确定评估边界（如“全流程供应链风险”“年度新产品研发风险”），明确时间周期（如“2024年度Q1-Q4”）。

收集基础资料：整理企业战略规划、业务流程文档、历史风险事件记录（近3年）、行业风险案例、法律法规清单（如《数据安全法》《安全生产法》相关条款）。

（二）风险识别：全面扫描潜在威胁

方法选择：采用“流程梳理+头脑风暴+历史数据复盘”组合方式：

流程梳理：绘制核心业务流程图（如采购-生产-销售回款），标注关键控制点（如供应商资质审核、产品质检环节），识别各环节可能的偏差；

头脑风暴：组织评估小组召开研讨会，围绕“外部环境（政策、市场、竞争）”“内部流程（制度、人员、技术）”“资源保障（资金、供应链、数据）”三大维度展开，鼓励全员通过问卷（匿名）补充风险点；

历史复盘：分析过往风险事件（如“2023年供应商断供导致停产”“客户数据泄露被处罚”），提炼共性风险。

输出成果：形成《风险识别清单》，明确风险点描述（如“核心原材料供应商单一，依赖度超80%”）、所属部门（如采购部）、初步分类（战略/财务/运营/合规/信息安全）。

（三）风险分析：量化评估风险等级

建立评估维度：从“可能性（L）”“影响程度（C）”两个维度评分，采用1-5分制（1分最低，5分最高）：

可能性（L）：风险发生的概率（如“5分=极可能发生（近1年发生≥2次）”“1分=极不可能发生（近5年未发生）”）；

影响程度（C）：风险发生后对企业目标的影响（如“5分=灾难性（导致重大损失/停产/法律诉讼）”“1分=轻微（少量成本增加，不影响核心业务）”）。

计算风险值：公式为R=L×C，根据风险值划分等级（如R≥25为“高风险”，10≤R＜24为“中风险”，R＜10为“低风险”）。

（四）风险评价：确定优先防控顺序

绘制风险矩阵图：以“可能性（L）”为X轴，“影响程度（C）”为Y轴，将风险点标注在矩阵中，直观展示分布（高风险区域需优先关注）。

制定防控优先级：

高风险（红色）：立即启动应对措施，24小时内上报管理层，1周内制定整改方案；

中风险（黄色）：1个月内制定应对计划，明确责任人与时间节点；

低风险（绿色）：纳入日常监控，定期（每季度）复核。

（五）风险应对：制定针对性防控措施

针对不同等级风险，采取“规避、降低、转移、接受”四类策略，具体要求：

规避：终止可能导致风险的业务（如放弃与高风险国家/地区的贸易合作）；

降低：通过流程优化、技术手段减少风险发生概率或影响（如“建立备选供应商库，将原材料依赖度降至50%以下”）；

转移：通过保险、外包、合同条款将风险转移给第三方（如“购买财产险”“与客户约定‘不可抗力’免责条款”）；

接受：对于低风险或防控成本过高的风险，保留现状但需监控（如“办公区小额财产损失，纳入年度预算计提”）。

输出《风险应对计划表》，明确措施内容、责任部门（*主管）、完成时限、所需资源（预算/人力）。

（六）报告与跟踪：闭环管理风险

编制评估报告：内容包括评估范围、方法、风险清单及等级、关键风险分析、应对措施、改进建议，由评估组长（*总经理）审批后提交董事会/管理层。

动态跟踪机制：

高风险措施：每周跟踪进度，每月更新《风险应对台账》；

中低风险措施：每季度复核，若风险等级上升（如市场突变导致“原材料价格波动风险”从中风险升至高风险），需启动升级应对流程。

年度复盘优化：次年Q1开展上一年度风险评估复盘，分析措施有效性，更新风险数据库与评估模板。

三、评估表核心框架与填写指引

企业风险管理评估表（示例）

风险类别

风险描述

可能性(L)

影响程度(C)

风险值(R=L×C)

风险等级

应对措施

责任部门/人

完成时限

当前状态

供应链风险

核心原材料供应商A依赖度达85%，无备选

4（高概率）

5（灾难性）

20

中风险

开发2家备选供应商，签订长期协议

采购部/*主管

2024-12-31

进行中

合规风险

新《数据安全法》要求，客户数据存储未加密

3（可能）

4（严重影响）

12

中风险

升级数据加密系统，完成员工合规培训

信息部/*