2025年证券从业资格《证券发行与承销》专项训练试卷（含解析）.docxVIP

2025年证券从业资格《证券发行与承销》专项训练试卷（含解析）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在括号内。)

1.证券发行与承销业务应当遵循的基本原则不包括以下哪一项？

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自愿原则（注：公开、公平、公正、自愿、有偿是通常原则，需根据具体语境判断是否为发行承销特有或核心原则，此处选一个看似外延的）

2.我国证券发行审核制度的发展经历了从审批制到什么制度的转变？

A.注册制

B.审核制

C.核准制

D.审查制

3.下列哪种证券发行方式下，发行人需要按照“三高”（高收益、高价格、高速度）原则定价？

A.首次公开发行（IPO）

B.配股

C.增发

D.可转换公司债券发行

4.根据我国相关法规，股票发行人向不特定合格投资者募集资金的，发行后股东累计不得超过200人的，适用哪种监管规则？

A.《公司法》普通规定

B.《证券法》规定的公募规则

C.《公司法》规定的特定有限责任公司变更为股份有限公司规则

D.《证券法》规定的私募规则

5.证券公司接受发行人委托，为发行人的证券发行向不特定投资者募集资金的业务活动是指？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

6.在证券承销过程中，承销商按照发行人确定的价格发行证券，不承担股票发行价格波动风险的业务方式是？

A.代销

B.包销

C.尽职调查

D.保荐

7.承销证券的机构在承销过程中，不得进行下列哪项活动？

A.向不特定社会公众发行证券

B.为发行人提供保荐服务

C.对发行人进行尽职调查

D.以不正当竞争手段招揽承销业务

8.《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票的，网下初始报价剔除最高和最低报价后的有效报价中位数的平均数或简单算术平均数，不得低于发行价，有效报价家数不少于多少家？

A.10家

B.20家

C.30家

D.40家

9.上市公司发行新股，其最近三个会计年度经审计的财务报告显示，净利润均为正数且累计超过多少元人民币？

A.1000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.5亿元

10.发行人及其控股股东、实际控制人最近12个月内存在未履行公开承诺的行为，会导致其发行证券被？

A.暂停

B.取消

C.终止

D.根据情况决定

11.向不特定合格投资者发行证券，投资者累计不得超过200人，其发行对象可以包括哪些机构投资者？

A.凭证式国债投资者

B.证券投资基金管理人

C.保险公司

D.银行储蓄存款客户

12.股票发行采用询价定价方式的，有效报价低于发行人最近一期发行证券票面利率或发行价格倍数的，如何处理？

A.按有效报价中位数确定发行价

B.重新询价

C.按发行人原定价格发行

D.暂停发行

13.发行人及其控股股东、实际控制人最近36个月内财务会计文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，且尚未纠正的，会导致其发行证券被？

A.暂停

B.取消

C.终止

D.根据情况决定

14.证券公司担任证券发行项目的保荐机构，应当遵守的业务规则不包括？

A.对发行人进行尽职调查和辅导

B.独立判断发行人是否符合发行上市条件

C.在发行过程中持续督导发行人

D.代替发行人决策

15.增发股票的，拟配售股份数量不超过本次增发前总股本的多少？

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

16.发行证券的信息披露文件不包括以下哪一项？

A.招股说明书

B.发行公告

C.承销协议

D.股东大会会议纪要（非本次发行相关）

17.证券公司从事证券承销业务，注册资本最低限额应为多少万元人民币？

A.1000万

B.5000万

C.1亿

D.5亿

18.上市公司非公开发行股票的，发行对象不超过多少名？

A.5名

B.10