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[公司名称]外部董事信息获取制度

第一章总则

第一条制定目的与依据

为切实保障外部董事履职知情权、参与权和监督权，规范外部董事信息获取的内容、方式、流程及管理，充分发挥外部董事在公司治理中的独立决策、监督制衡和专业咨询作用，依据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》及《[公司名称]章程》《公司董事会议事规则》等相关法律法规、规范性文件，结合公司实际，制定本制度。

第二条核心定义

本制度所称外部董事，是指不在公司担任除董事及董事会专门委员会委员以外其他职务的董事，包括专职外部董事、兼职外部董事（独立董事管理另行参照《公司独立董事工作制度》执行）。本制度所指信息，是外部董事履行职责所需的公司经营管理、财务状况、重大事项进展、合规风险等各类资料及相关情况。

第三条制度定位

本制度旨在建立“主动供给、按需提供、便捷高效、安全可控”的信息服务机制，明确各主体在信息提供、传递、反馈等环节的职责，确保外部董事及时、准确、完整获取履职所需信息，为外部董事独立、审慎作出决策提供坚实支撑，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。

第四条适用范围

本制度适用于公司外部董事信息获取的全流程管理，包括信息分类、提供方式、流程规范、安全保密、服务保障及责任追究等活动。公司董事会办公室、各职能部门、所属全资及控股子公司，均须遵照本制度为外部董事获取信息提供配合与支持。

第五条基本原则

（一）依法合规原则：严格遵循法律法规、监管要求及公司章程，确保信息提供的内容、范围、方式符合规定，兼顾信息公开与保密要求。

（二）全面充分原则：围绕外部董事履职需求，全面、准确、完整提供相关信息，无隐瞒、遗漏或误导性披露，保障外部董事充分掌握公司实际情况。

（三）及时高效原则：优化信息传递流程，缩短信息流转周期，确保重大事项、关键信息第一时间送达外部董事，满足履职时效要求。

（四）按需适配原则：结合外部董事专业背景、履职重点及董事会专门委员会分工，精准提供差异化信息，提升信息获取针对性和实用性。

（五）安全保密原则：建立信息安全管控机制，外部董事及相关工作人员对获取的涉密信息严格保密，严防信息泄露、滥用或不当传播。

第二章信息获取内容

第六条基础经营管理信息

（一）战略规划与经营计划：公司发展战略、中长期规划、年度经营计划、季度及年度经营分析报告，主营业务布局、产业结构调整及重大资源配置情况。

（二）治理与制度文件：公司章程、董事会议事规则、董事会专门委员会议事规则及公司基本管理制度、重要内控流程；股东会、董事会、总经理办公会等重要会议的决议、纪要及会议材料。

（三）组织与人员信息：公司组织架构、管理团队构成、核心骨干人员变动情况；董事、高级管理人员履职情况及薪酬考核方案。

第七条财务会计信息

（一）财务报表及审计资料：月度、季度、半年度、年度财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表等）、财务分析报告；年度审计报告、内部控制审计报告及审计机构专项意见。

（二）预算与资金管理：年度预算方案、决算报告及预算执行情况分析；大额资金运作、融资担保、资金调度等重大资金管理事项情况。

（三）财务监管信息：财务内控缺陷整改情况、审计意见整改落实情况；税务筹划、重大税务事项及合规情况报告。

第八条重大事项信息

（一）投资与并购重组：重大投资项目、股权投资、境外投资的可行性研究报告、进展情况及后续运营评估；并购重组、资产处置、股权变动等事项的方案、审批流程及实施情况。

（二）关联交易与合作：重大关联交易事项的定价依据、交易内容、决策流程及实施效果；重要战略合作协议、对外合作项目的签订及履行情况。

（三）风险与应急事项：重大经营风险、法律纠纷、安全事故、舆情事件等突发事件的处置预案、进展情况及应对措施；监管部门检查、问询及整改回复情况。

（四）其他重大事项：公司合并、分立、增减注册资本、解散、清算等重大事项；重大技术创新、产品研发及产业化进展情况。

第九条监管与行业信息

（一）监管政策文件：上级国资监管机构、证券监管部门等下发的相关政策、法规、通知及监管要求，公司贯彻落实情况报告。

（二）行业动态信息：行业发展规划、产业政策、市场趋势及竞争格局分析；同行业标杆企业经营情况及行业重大突发事件影响分析。

第三章信息获取方式与流程

第十条主动供给方式

（一）定期报送：董事会办公室按以下频次主动向外部董事提供信息：月度财务报表及经营简报（次月5个工作日内）、季度经营分析报告（季后10个工作日内）、半年度及年度财务报告与审计资料（报告出具后15个工作日内）；股东会、董事会会议材料（会议召开前10个工作日内，临时会议提前3个工作日内）。

（二）即时通报：发生重大突发事件、监管问询、重大合同签订或变更等紧急事项，董事会办公