2025年证券从业资格《证券市场基础知识》测试卷（最新版）.docxVIP

2025年证券从业资格《证券市场基础知识》测试卷（最新版）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个选项符合题意，请将正确选项的字母填入括号内。每题1分，共40分）

1.证券市场的核心功能是（）。

A.价格发现

B.资源配置

C.风险管理

D.以上都是

2.下列不属于证券市场参与主体的的是（）。

A.证券投资者

B.证券发行人

C.证券中介机构

D.商品生产者

3.我国证券市场的多层次结构中，主要服务于创新型中小企业的是（）。

A.主板市场

B.科创板市场

C.创业板市场

D.北交所市场

4.证券交易的基本原则是（）。

A.公开、公平、公正

B.自愿、有偿、诚实信用

C.安全、合法、高效

D.分散风险、利益共享

5.证券交易过程中，买方申报价格优先于卖方申报价格，且买方申报时间早于卖方申报时间，则（）。

A.买方优先成交

B.卖方优先成交

C.同时成交

D.无法成交

6.证券交易的时间通常不包括（）。

A.上午交易时段

B.下午交易时段

C.法定节假日的上午交易时段

D.特定大宗交易时段

7.买卖证券成交后，买卖双方需缴纳的，由证券公司代扣代缴的税种是（）。

A.增值税

B.企业所得税

C.个人所得税

D.印花税

8.证券登记结算公司的主要职能不包括（）。

A.证券账户管理

B.证券存管

C.证券交易清算

D.证券投资咨询

9.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为（）人民币。

A.1亿

B.5亿

C.10亿

D.20亿

10.下列关于证券公司分类监管的说法中，错误的是（）。

A.根据公司业务范围和公司治理水平进行分类

B.不同类别的证券公司适用不同的监管标准和风险控制要求

C.分类的目的是为了完全消除不同证券公司的差异

D.分类结果直接影响公司的业务资格和范围

11.我国目前对证券发行审核实行的主要制度是（）。

A.核准制

B.审批制

C.注册制

D.道义守则制

12.首次公开发行股票的询价制主要目的是（）。

A.提高发行效率

B.形成合理的发行价格

C.降低发行成本

D.确保发行成功

13.我国公司债券的发行利率通常（）。

A.低于同期银行存款利率

B.低于同期国债收益率

C.高于同期银行存款利率

D.等于同期企业贷款利率

14.证券承销的方式不包括（）。

A.代销

B.包销

C.招标承销

D.余额包销

15.在证券承销过程中，承销商承担发行风险的是（）。

A.代销方式

B.包销方式

C.尽职调查阶段

D.发行结束后

16.基金资产净值除以基金总份额，得到的是（）。

A.基金累计净值

B.基金面值

C.基金单位净值

D.基金净资产

17.下列基金中，投资对象不包括股票的是（）。

A.股票型基金

B.混合型基金

C.指数型基金

D.货币市场基金

18.证券投资基金监管的首要目标是（）。

A.提高基金收益率

B.保护基金投资者的利益

C.促进基金业发展

D.加强行业自律

19.信托业务中，信托财产的独立性原则意味着（）。

A.信托财产不属于委托人财产

B.信托财产不属于受托人财产

C.信托财产独立于委托人和受托人的固有财产

D.信托财产不能用于清偿受托人债务

20.金融租赁公司的主要业务是（）。

A.吸收公众存款

B.发放贷款

C.租赁融资

D.证券投资

21.我国证券市场的监管机构是（）。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家外汇管理局

D.中国银保监会

22.证券市场法律体系中的法律是指（）。

A.由全国人大及其常委会制定的法律

B.由国务院制定的法律

C.由证监会制定的部