2023年证券从业资格考试基础知识真题及答案零财富值.docxVIP

2023年证券从业资格考试基础知识真题及答案零财富值

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.效率原则

2.证券交易所的设立和解散由哪个机构决定？()

A.证监会

B.工商局

C.国务院决定

D.证券交易所自己决定

3.以下哪种情况不属于内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.向他人泄露内幕信息

C.拒绝依法披露公司信息

D.建立内幕信息查询制度

4.证券公司的注册资本最低限额为多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

5.投资者保护基金的资金来源不包括以下哪项？()

A.证监会的行政罚款

B.证券公司的交易手续费

C.证券交易所的会员费

D.投资者的赔偿款

6.以下哪项不是证券公司的业务范围？()

A.证券经纪

B.证券承销与保荐

C.证券自营

D.保险代理

7.下列哪项不属于证券交易场所的职能？()

A.证券集中竞价交易

B.证券登记结算

C.证券发行上市

D.证券市场监管

8.以下哪项不是证券市场的基本功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.投资理财

D.税收征收

9.证券公司的自营业务禁止哪些行为？()

A.利用内幕信息进行交易

B.从事不正当竞争

C.超过净资本规定比例使用资金

D.以上都是

二、多选题(共5题)

10.证券市场监管的目标包括以下哪些方面？()

A.保护投资者利益

B.维护市场公平

C.预防系统性风险

D.促进证券业发展

11.证券公司的业务许可范围包括以下哪些业务？()

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.证券自营

12.以下哪些行为属于内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.向他人泄露内幕信息

C.利用职务之便获取内幕信息

D.拒绝依法披露公司信息

13.证券登记结算公司的职能包括以下哪些方面？()

A.证券账户、结算账户的设立和管理

B.证券的登记、存管和过户

C.证券交易的清算和交收

D.证券登记结算业务的监管

14.以下哪些因素会影响证券价格？()

A.宏观经济状况

B.证券公司的经营状况

C.供求关系

D.投资者心理预期

三、填空题(共5题)

15.证券法规定，证券发行、交易活动，必须遵守公开、公平、公正的原则，保障投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进证券市场健康发展。

16.证券公司的注册资本最低限额为人民币__元。

17.证券交易所的设立和解散，由__决定。

18.证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务的专门机构，其主要职能包括__、__、__等。

19.投资者保护基金是为了保障投资者合法权益而设立的专项基金，其资金来源包括__、__、__等。

四、判断题(共5题)

20.证券市场是证券发行和交易的场所，其核心功能是风险定价。()

A.正确B.错误

21.证券公司可以同时从事证券经纪、证券投资咨询和证券自营等业务。()

A.正确B.错误

22.所有上市公司都必须在证券交易所上市交易。()

A.正确B.错误

23.内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易，但不包括泄露内幕信息。()

A.正确B.错误

24.证券登记结算机构负责管理投资者证券账户，并为投资者提供证券买卖服务。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述证券市场监管的意义。

26.什么是证券自营业务？简述证券自营业务的业务范围。

27.请解释什么是内幕交易，并说明内幕交易的法律后果。

28.简述证券公司设立的条件和程序。

29.请说明证券投资者保护基金的作用。

2023年证券从业资格考试基础知识真题及答案零财富值

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则和效率原则，而公正原则不属于其中。

2.【答案】C

【解析】证券交易所的设立和解散由国务院决定，体现了国家对证券市场的监管。

3.【答案】D

【解析】建立内幕信息查询制度是规范内幕信息管理的措施，不属于内幕交易行为。

4.【答案】B

【