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2025年证券从业考试基础科目卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题的备选答案中，只有一个是正确的，请将正确答案的字母填在题后的括号内。）

1.证券从业资格考试的合格标准是（）。

A.60分

B.70分

C.80分

D.90分

2.证券市场的基本功能不包括（）。

A.资本积聚功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.资产保值功能

3.下列关于证券市场参与者说法错误的是（）。

A.证券投资者是证券市场的资金供给者

B.证券中介机构是连接投资者和发行人的桥梁

C.证券监管机构负责制定证券市场规则

D.证券发行人是证券市场的资金需求者

4.证券市场按发行对象可分为（）。

A.股票市场和债券市场

B.一级市场和二级市场

C.A股市场、B股市场、H股市场等

D.场内市场和场外市场

5.以下哪种证券属于固定收益证券？（）

A.股票

B.混合基金

C.货币市场基金

D.公司债券

6.证券公司的主要业务不包括（）。

A.证券承销与保荐

B.证券经纪

C.证券投资咨询

D.基金管理

7.下列哪个机构负责中国证券市场的日常监管？（）

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国期货业协会

D.上海证券交易所

8.证券公司经营证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为（）元。

A.5000万

B.1亿

C.5亿

D.10亿

9.证券公司经营证券自营业务的，注册资本最低限额为（）元。

A.5000万

B.1亿

C.5亿

D.10亿

10.下列关于证券市场“三公”原则说法错误的是（）。

A.公开

B.公平

C.公正

D.高效

11.证券登记结算机构的主要职能不包括（）。

A.证券账户管理

B.证券登记

C.证券托管

D.证券自营买卖

12.QFII是指（）。

A.合格境外机构投资者

B.合格境内机构投资者

C.注册国际投资机构

D.国内养老基金

13.下列哪种证券账户是投资者进行A股交易的必备账户？（）

A.证券投资基金账户

B.人民币特种股票账户（B股账户）

C.证券账户

D.基金账户

14.证券公司为客户办理经纪业务，不得（）。

A.为客户买卖证券提供融资融券服务

B.代理客户买卖证券

C.办理客户证券交易结算资金存管业务

D.向客户保证交易收益或承担交易损失

15.以下哪种行为不属于内幕交易？（）

A.收到内幕信息的人员泄露该信息

B.证券从业人员利用内幕信息买卖证券

C.通过秘密渠道获取内幕信息并卖出证券

D.非内幕人员通过正当途径获得内幕信息后买卖证券

16.证券自营业务的投资范围不包括（）。

A.上市交易的股票、债券

B.证券投资基金

C.期货

D.中国证监会规定的其他证券及其衍生品种

17.证券公司为客户办理融资融券业务，必须具有（）业务资格。

A.证券承销与保荐

B.证券经纪

C.证券投资咨询

D.证券自营

18.融资融券业务的保证金比例不得低于（）。

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

19.下列关于证券投资咨询业务说法错误的是（）。

A.可以向客户承诺收益

B.可以提供证券分析、预测或者建议

C.应当遵循独立、客观、公正的原则

D.只能通过证券营业部为客户提供

20.证券投资咨询机构及其从业人员从事投资咨询业务，不得（）。

A.代理客户证券买卖

B.为客户提供证券分析报告

C.传播虚假、误导性信息

D.向客户提供投资建议

21.证券投资咨询业务人员资格证书的取得需要通过（）。

A.证券从业资格考试

B.证券投资咨询资格考试

C.证券分析师资格考试

D.证券经纪人资格考试

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