合同审核流程清单明确审核标准.docVIP

合同审核标准化流程清单与操作指南

一、适用范围与业务场景

本流程清单适用于企业各类合同的法律审核，包括但不限于：日常业务合作合同（如采购、销售、服务外包）、劳动合同、租赁合同、保密协议、技术开发合同等。无论是新签合同、续签合同还是补充协议，均需通过标准化审核流程，保证合同条款合法合规、权责清晰，有效防范法律风险与商业纠纷，保障企业合法权益。

二、合同审核标准化操作流程

合同审核需遵循“全面审查、重点突出、风险可控”原则，分六个阶段逐步推进：

阶段一：审核准备与资料接收

资料收集：业务部门需向法务/审核部门提交完整的审核资料，包括：

合同草案（最终版，标注版本号）；

对方主体资质文件（营业执照复印件、授权委托书、相关行业资质证书等）；

合同背景说明（如合作目的、前期沟通纪要、招投标文件等）；

企业内部审批单（如业务部门负责人签署的《合同审批表》）。

资料完整性检查：审核人员核对资料是否齐全，若缺失关键信息（如对方营业执照过期、合同核心条款未明确），需要求业务部门补充完整后启动审核。

阶段二：合同主体资格审核

重点审核合同签约双方及授权代表的合法性与履约能力，避免“假主体”“无授权”风险：

企业主体审核：

核对营业执照名称、统一社会信用代码、住所地等基本信息是否与合同签约主体一致；

检查营业执照有效期，保证在合同履行期内有效；

查询对方是否为失信被执行人（通过“信用中国”等官方渠道），评估履约风险。

授权代表审核：

若签约人为授权代表，需核实《授权委托书》是否载明明确的授权范围、授权期限及签字权限；

确认授权代表证件号码信息与《授权委托书》一致，必要时要求提供原件核对。

特殊主体审核：

对方为事业单位/社会组织的，需检查《事业单位法人证书》《社会团体法人登记证书》等有效资质；

涉及特殊行业（如医疗、建筑）的，需审核对方行业许可证件（如《医疗机构执业许可证》《建筑业企业资质证书》）。

阶段三：合同核心条款逐项审核

针对合同条款的合法性、合规性与可操作性，重点审核以下内容：

合同基本信息：

合同名称是否准确反映合同性质（如“技术服务合同”而非“合作协议”）；

合同编号是否符合企业内部编码规则，避免重复或遗漏；

签约主体名称、地址、联系方式等信息与营业执照一致，无错别字。

标的与数量质量条款：

标的描述具体明确（如产品名称、规格型号、服务内容），避免“一批货物”“相关服务”等模糊表述；

数量单位、计量标准规范（如“吨”而非“一批”），质量标准需注明国家标准、行业标准或双方约定的具体参数。

价款与支付条款：

价款金额大小写一致，计价单位（如元/套、元/小时）明确；

支付方式（银行转账/支票等）、支付时间（如“验收合格后30日内”）具体，避免“尽快”“适时”等模糊表述；

涉及预付款、进度款的，需明确支付比例、触发条件及对应的履约义务。

履行期限、地点与方式：

履行期限具体到日期（如“2024年12月31日前交付”），避免“X个月内完成”；

履行地点明确（如“甲方所在地项目现场”），涉及交付/验收的，需约定验收标准与流程。

权利义务条款：

双方权利义务对等，避免单方面加重企业责任（如“乙方需无条件承担所有违约责任”）；

约定保密范围、保密期限及违约责任，涉及商业秘密的需明保证密措施。

违约责任条款：

违约责任具体可量化（如“逾期交付每日按合同总额的0.05%支付违约金”），避免“承担相应责任”等模糊表述；

约定定金、违约金、赔偿金的适用情形，保证不超过法定上限（如定金不超过主合同标的额的20%）。

争议解决条款：

争议解决方式优先约定“向企业所在地有管辖权的人民法院起诉”，避免约定“由对方所在地法院管辖”增加维权成本；

仲裁需明确具体的仲裁机构（如“北京仲裁委员会”），避免“仲裁机构所在地仲裁”等无效表述。

生效条款与附件：

合同生效条件明确（如“双方签字盖章后生效”“附条件生效”）；

附件（如技术附件、清单）与合同一致，注明附件名称及数量，避免“其他未尽事宜以附件为准”等模糊表述。

阶段四：法律风险与合规性排查

在条款审核基础上，重点排查以下风险点：

法律合规性：

检查合同条款是否符合《民法典》《公司法》《消费者权益保护法》等法律法规强制性规定；

涉及行政审批（如特种设备生产许可）的，需明确双方取得审批的责任与义务。

商业合理性：

评估价款、履行周期等商业条款是否符合市场规律，是否存在显失公平的情形；

对方履约能力与合同规模是否匹配（如小型企业承接大型项目需评估其资质与经验）。

程序合规性：

合同审批流程是否符合企业内部规定（如超过一定金额需总经理审批）；

涉及招投标、关联交易的，需提供相应合规证明材料。

阶段五：审核意见输出与反馈

审核结论分类：

通过：合同条款合法合规、权责清晰，可直接签署；

修改后通过：存在非核心条款问题（如表述模糊、